A．申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于人民币1o亿元
B．设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
C．具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突
D．具备较强的经营管理能力
102、 我国证券市场监管的目标是（ ）。
A．运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用
B．保护投资者利益，保障合法的证券交易活动
C．防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序
D．调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应
103、下列有关可转换债券的表述中正确的是（ ）。
A．转换价格是指可转换债券转换为每股优先股份所支付的价格
B．转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格
C．可转换公司债券应半年或1年付息1次
D．我国的可转换公司债券的期限最短为1年
104、 我国资产证券化发起人除商业银行和企业外，（ ）均成为新的发起或承销主体。
A．资产管理公司
B．证券公司
C．信托投资公司
D．保险公司
105、 证券市场上的机构投资者包括（ ）。
A．企业和事业法人
B．商业银行
C．政府机构
D．证券投资基金
106、 股票发行的定价方式有（ ）。
A．协商定价方式
B．上网竞价方式
C．询价方式
D．招标定价方式
107、 会员制证券交易所设有以下机构（ ）。
A．董事会
B．理事会
C．会员大会
D．监察委员会
108、 股票价格指数的编制步骤包括（ ）。
A．选定某基期并计算基期平均股价或市值
B．计算计算期平均股价或市值并作必要修正
C．选择样本股
D．指数化
109、 股息的具体形式包括（ ）。
A．现金股息
B．股票股息
C．财产股息
D．负债股息
110、 中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（ ）。
A．禁止相互持股的情形
B．子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
C．证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益
D．禁止同业竞争
