1．有价证券的特征包括（ ）等方面。
A．流动性
B．期限性
C．风险性
D．收益性
2．按照证券的品种不同，证券市场可以分为（ ）。
A．股票市场
B．基金市场
C．债券市场
D．拆借市场
3．发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形
成的市场称为（ ）。
A．一级市场
B．场外市场
C．初级市场
D．场内市场
4．下列关于有价证券的表述中，错误的有（ ）。
A．有价证券一般标有票面金额
B．有价证券是一种虚拟资本
C．有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的账面价格
D．有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的重置价格
5．证券市场交易场所结构可以分为（ ）。
A．货币市场
B．外汇市场
C．无形市场
D．有形市场
6．以下属于货币证券的有（ ）。
A．商业汇票
B．商业本票
C．银行汇票
D．金融债券
7．可以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票以外，还有（ ）。
A．债券回购
B．权证
C．普通上市开放式基金
D．债券
8．证券市场的基本功能包括（ ）。
A．资本配置功能
B．资本定价功能
C．投资功能
D．融资功能
9．各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买（ ）投资于证券市场。
A．政府债券
B．股份制银行发行的股票
C．可转换公司债券
D．金融债券
10．可以投资证券市场的各类基金包括（ ）。
A．社保基金
B．证券投资基金
C．企业年金
D．社会公益基金
11．我国证券业的自律性管理机构主要包括（ ）。
A．证券业协会
B．证券交易所
C．基金管理公司
D．证券公司
12．在证券市场上，证券发行人主要是（ ）。
A．个人
B．企业
C．金融机构
D．政府
13．（ ）是现代公司的主要类型。
A．有限责任公司
B．两合公司
C．无限责任公司
D．股份有限公司
14．机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有（ ）的特点。
A．收集和分析信息的能力强
B．可通过适当的资产组合以分散风险
C．只强调盈利
D．投资资金来源分散而量小
15．证券公司主要业务包括（ ）。
A．证券投资咨询业务
B．证券资产管理业务
C．证券承销与保荐业务
D．担保业务
16．中国证监会（ ）。
A．按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管
B．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
C．是全国证券、期货市场的主管部门
D．是国务院直属事业单位一
17．下列关于证券从业人员监管的表述中，正确的有（ ）。
A．对一般从业人员，授权中国证券业协会管理
B．对高级管理人员的任职资格实行核准制
C．对董事、监事实行备案制
D．对保荐代表人实行注册制
18．20世纪90年代以来，证券市场全球化的变化主要表现在（ ）。
A．金融风险复杂化
B．金融机构混业化
C．投资者法人化
D．证券市场网络化
19．关于证券市场的发展历史，以下说法正确的是（ ）。
A．20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券
B．美国第一个证券交易所是纽约证券公司所
C．证券化率的提高是证券市场加速发展阶段的重要标志
D．美国证券市场是以买卖政府债券开始的
20．证券市场一体化趋势的具体表现为（ ）等。
A．全球资产配置成为流行的趋势
B．交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷
C．海外发行主权债务工具的规模非常巨大
D．个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资
21．证券市场的产生得益于（ ）的发展。
A．信用制度
B．股份制
C．国家干预水平
D．社会化大生产和商品经济
22．从功能上看，金融创新品种包括（ ）等。
A．能源风险管理工具
B．天气衍生金融产品
C．政治风险管理工具
D．结构化票据
23．为了尽量减少频繁发生的金融风险，各国应该（ ）。
A．完善宏观经济管理，保持国际收支基本平衡
B．加强和改善金融监管，建立和完善保护投资者权益和信心的制度
C．加强国际金融合作和协调，运用国际资源提升防范国际金融危机的能力
D．更加注重健全金融体系，推行金融改革
24．中国证监会是国务院直属机构，是全国（ ）的主管部门。
A．期货市场
B．证券市场
C．货币市场
D．外汇市场
25．《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)的内容包括（ ）。
A．指导思想和任务
B．发展资本市场的意义
C．健全市场体系，丰富品种
D．提高上市公司质量，促进规范运作
26．根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容有（ ）。
A．外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
B．加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司
C．外国证券机构可以直接从事B股交易
D．允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务
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