历年真题精选第6章 证券市场运行
一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1．我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（ ）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。
A．募集金额
B．超募金额
C．净资产
D．票面总值
2．根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（ ）亿股以上的，可以向战略投资者出售股票。
A．4
B．5
C．3
D．2
3．首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近（ ）年内董事、高级管理人员没有发生重大变化。
A．3
B．2
C．1
D．4
4．为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（ ）的基本功能。
A．同业拆借市场
B．回购协议市场
C．证券流通市场
D．证券发行市场
5．证券发行注册制实行（ ）管理原则。
A．公开
B．公平
C．公正
D．实质
6．我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司（ ）。
A．代销
B．包销
C．注销
D．自销
7．《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是（ ）。
A．最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不小于1000万元，且持续增长
B．最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不小于2000万元，且持续增长
C．最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不小于2000万元，且持续增长
D．最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3000万元，且持续增长
8．《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步底价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为（ ）。
A．6个月以上
B．12个月以上
C．1个月以上
D．3个月以上
9．在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（ ）。
A．商业银行
B．财务公司
C．信托投资公司
D．证券公司
10．股份有限公司溢价发行股票，募集的资金中等于面值总和的部分记人股本账户，超过股票面值金额的溢价款列为公司的（ ）。
A．资本公积金
B．净资产
C．应付款项
D．留存收益
11．我国现行的首次公开发行股票的定价方式是（ ）。
A．协商定价方式
B．询价方式
C．上网竞价方式
D．市价折扣方式
12．我国证券交易所规定的A股每次申报和成交的最小数量单位(除零股交易外)是（ ）股。
A．1
B．10
C．100
D．1000
13．创业板上市公司生产经营活动受到严重影响且预计在（ ）个月以内不能恢复正常，深圳证券交易所对该上市公司的股票实行其他风险警示处理。
A．4
B．5
C．3
D．2
14．从2002年4月起，我国银行间债券市场准入实行（ ）。
A．备案制
B．审批制
C．核准制
D．注册制
15．上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（ ）正式运营。
A．1990年12月和1991年7月
B．1991年7月和1991年12月
C．1991年7月和1992年10月
D．1992年10月和1991年7月
16．中小企业板块是经国务院批准、（ ）批复同意而设立的。
A．证监会
B．深交所
C．上交所
D．国家发改委
17．我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市，其公司股本总额必须不少于人民币（ ）万元。
A．5000
B．4000
C．3000
D．1000
18．我国《证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，由证券交易所决定（ ）。
A．对其股票交易做退市风险警示
B．暂停其股票上市交易
C．对其股票交易做特别处理
D．终止其股票上市交易
19．我国《证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定（ ）。
A．暂停其股票上市交易
B．对其股票交易做退市风险警示
C．对其股票交易做特别处理
D．终止其股票上市交易
20．以下（ ）不属于证券交易所交易系统。
A．撮合主机
B．柜台终端
C．通信网络
D．报盘系统
21．我国《证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用（ ）或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
A．公开的分散交易方式
B．非公开的集中交易方式
C．非公开的分散交易方式
D．公开的集中交易方式
22．我国证券交易所规定的A股每次申购和成交的最小数量单位(除零股交易外)是（ ）。
A．10手
B．10股
C．1手
D．1股
23．场外交易市场的交易制度通常采用（ ）。
A．经纪制
B．会员制
C．做市商制
D．公司制
24．（ ）根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。
A．交易所
B．证监会
C．证券业协会
D．证券公司
25．通常，加权股价指数是以样本股票（ ）为权数加以计算。
A．发行量或成交量
B．基期价格
C．计算期价格
D．等同权重
26．NASDAQ综合指数是按每个公司的（ ）来设定权重的。
A．资产总值
B．市场价值
C．票面价值
D．资产净值
27．香港证券市场的H股指数即（ ）。
A．恒生香港中型股指数
B．恒生中资企业指数
C．恒生工商业指数
D．恒生中国企业指数
28．在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（ ）。
A．计算期加权法
B．基期加权法
C．综合法
D．相对法
29．某股价指数，按计算期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5．o0元、8．00元、4．00元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股，某交易日，这三种股票的收盘价分别为9．00元、15．00元、8．00元，设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是（ ）。
A．1938．85
B．1877．86
C．2188．55
D．1908．84
30．中证100指数以（ ）作为样本空间。
A．沪深300指数样本股
B．根据总市值排名，挑选前100名的沪深股市上市公司股票
C．沪深300工业指数样本股
D．中证500指数样本股
31．上证综合指数是以全部上市股票为样本，（ ）。
A．以股票流通股数为权数，按简单平均法计算
B．以股票发行量为权数，按加权平均法计算
C．以股票发行量为权数，按简单平均法计算
D．以股票流通股数为权数，按加权平均法计算
32．我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，较有代表陛的是（ ）。
A．发行量加权股价指数
B．金融股发行量加权股价指数
C．电子股发行量加权股价指数
D．22种产业分类股价指数
33．上证基金指数的选样范围为在（ ）上市的所有证券投资基金。
A．上海证券交易所
B．深圳证券交易所
C．中国国债登记结算有限责任公司
D．中国证券结算有限责任公司
34．日经225股价指数是（ ）编制和公布的。
A．道琼斯公司
B．日本大藏省
C．日本经济新闻社
D．东京证券交易所
35．经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为（ ）。
A．负债股息
B．财产股息
C．建业股息
D．股票股息
36．信用风险是（ ）的主要风险。
A．债券
B．股票
C．衍生证券
D．基金
37．公司债券的利率比相同期限政府债券的利率高。这是对（ ）的补偿。
A．信用风险
B．通货膨胀风险
C．政策风险
D．利率风险
38．一般情况下，变动收益证券比固定收益证券（ ）。
A．风险低，收益低
B．风险低，收益高
C．风险高，收益低
D．风险高，收益高
39．下列哪些行为会增加公司的财务风险?（ ）。
A．拆股
B．发放股票股利
C．发行新债
D．增发新股
40．以下哪种风险不属于系统风险?（ ）。
A．信用风险
B．利率风险
C．经济周期波动风险D．政策风险
41．不存在再投资风险的金融工具有（ ）。
A．可转换债券
B．股票
C．无息票债券
D．附息债券
42．由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（ ）。
A．经济周期波动风险
B．购买力风险
C．利率风险
D．违约风险
43．从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是（ ）。
A．资本收益
B．收益减少
C．资本损失
D．收益增长
44．以下风险最小的债券是（ ）。
A．国库券
B．长期金融债券
C．短期金融债券
D．短期公司债券
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