一、单项选择题(本大题共60小题，每小题1分，共100分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1、
基金一般反映的是（ ）。
A．债权债务关系
B．信托关系
C．借贷关系
D．所有权关系
2、
下列关于股利政策的说法中，错误的是（ ）。
A．股利政策体现了公司的发展战略和经营思路
B．股利政策是股份公司稳健经营的重要指标
C．股利政策是股份公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的资本管理概念
D．稳定可预测的股利政策与股东利益最大化负相关
3、
中国金融监管“一行三会”的格局形成的标志性事件是（ ）。
A．中国银监会成立
B．中国证监会成立
C．中国证券业协会成立
D．中国人民银行成立
4、
地方政府一般债券由（ ）发行，遵循公开、公平、公正的原则。
A．中国证监会
B．财政部
C．地方政府
D．国务院
5、
证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（ ）。
A．自销
B．助销
C．包销
D．代销
6、
发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为（ ）。
A．公司资本公积金
B．股本账户
C．盈余公积
D．留存收益
7、
开放式基金所特有的风险是（ ）。
A．市场风险
B．管理风险
C．技术风险
D．巨额赎回风险
8、
影响股票市场价格最直接的因素是（ ），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格的。
A．供求关系
B．公司经营状况
C．宏观经济因素
D．政治因素
9、
下列关于银行业金融机构证券投资范围的说法中，正确的是（ ）。
A．对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖
B．可以买卖可转换债券
C．可用自有资金买卖政府债券和金融债券
D．只可用自有资金投资证券
10、
（ ）是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。
A．登记日
B．成交日
C．清算日
D．交割日
