2021证券从业基础备考提纲：第二章多层次资本市场

1、中国金融市场的历史（★）、现状（★★）及影响因素（★）：这一考点主要为介绍性的内容，大家简单了解即可，考得少。并且这部分涉及的重点再后面的教材内容会展开讲，大家对关键时间、数字要敏感。

【真题再现】影响我国金融市场运行的主要因素有（）
   Ⅰ、经济因素，如经济增长、周期波动和财政货币经济政策等
   Ⅱ、信息技术的发展程度
   Ⅲ、投资者的心理预期
   Ⅳ、金融市场法律制度是否完善
   A、Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
   B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
   C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 
   D、Ⅱ 、Ⅳ

2、金融中介机构体系的构成（★）：金融中介机构的分类；银行机构体系、投资中介体系、保险中介体系。

3、主要金融中介机构的业务（★★★）：商业银行、证券公司、保险公司

【真题再现】下列业务中，不属于财产保险公司业务的是（）
   A、机动车保险
   B、船舶/货运保险
   C、责任保险
   D、人身保险

4、我国金融业主要行业的基本情况（★）：银行业、证券业、保险业、信托业。了解即可，几乎没出过题。

5、我国金融市场的监管体制（★★）：一委一行两会是什么？各监管机构的职责是什么？

6、金融服务实体经济的要求（★）：四条要求是什么？简单了解要求的具体内容

7、中央银行的业务与职能（★）：三大职能是什么？三大职能的具体含义？中央银行的业务类型有哪些？

【真题再现】当前中国人民银行的职责包括（）
   Ⅰ、依法制定和执行货币政策
   Ⅱ、发行人民币，管理人民币流通
   Ⅲ、监管境内期货合约的上市、交易和清算
   Ⅳ、监督管理银行间同业拆借市场和银行间债券市场
   A、Ⅲ 、Ⅳ
   B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
   C、Ⅰ、Ⅱ
   D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

8、存款准备金与货币乘数（★★）：存款准备金制度的概念是？货币乘数的概念和计算。

9、货币政策（★★★）：货币政策的概念、措施及目标是什么？有哪些货币政策工具其作用原理是什么？货币政策的传导机制有哪些？

【真题再现】以下正确描述了货币政策传导机制一般传导过程的是（）
   A、货币政策工具→操作目标→中介目标→最终目标
   B、中介目标→最终目标→货币政策工具→操作目标
   C、最终目标→货币政策工具→操作目标→中介目标
   D、操作目标→中介目标→最终目标→货币政策工具

10、我国金融业对外开放的背景和主要措施（★）：银行业、证券业、保险业、资本市场的措施是？

11、多层次资本市场（★★★）：主要内容、结构与意义；场内市场和场外市场的定义、特征和功能？具体的概念和特点是？

【真题再现】以下属于场内市场的有（）
   Ⅰ、主板市场
   Ⅱ、创业板市场
   Ⅲ、全国中小企业股份转让系统
   Ⅳ、私募基金市场
   A、Ⅱ 、Ⅳ
   B、Ⅲ 、Ⅳ
   C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 
   D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

12、科创板（★★★）：了解政策背景；熟悉科创板的服务企业类型和行业领域及其制度规则体系；掌握科创板上市条件及指标；科创板制度涉及有哪些创新点？

【真题再现】关于科创板制度设计的创新点，下列说法错误的是（）
   A、退市制度自由化
   B、发行定价市场化
   C、上市标准多元化
   D、发行审核注册制

13、创业板（★★★）：创业板的背景和定位是什么？改革的制度规章体系是什么？改革之后创业板和科创板有什么差异？

【笔者的话】第二章的分值占比是在去年开始慢慢提升的，去年法规的变动较多，第二章里面科创板、创业板等都有所变动。证券从业考试难度又在慢慢增加，细节题越来越多，所以出题角度也开始增加。

距离4月的证券从业考试也是越来越近了，大家还有一定的时间，一定要将时间充分利用起来。自学效果不好或者自认为学习动力不足的考友可以跟着王佳荣老师来学习。

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