1、债券概述（★★★）：债券的定义、票面要素、特征和分类；债券和股票有什么异同点？
2、政府债券（★★★）：政府债券的定义、性质和特征是什么？国债的品种、特点和区别；地方政府债券的发行主体和分类；我国国债与地方政府债券的发行情况？（★）
【真题重现】根据付息方式不同，国债可分为（）
Ⅰ、长期国债
Ⅱ、附息国债
Ⅲ、贴现国债
Ⅳ、特种国债
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
3、金融债券、公司债券和企业债券（★★）：定义和分类？该债券的管理规定是？我国公司债券和企业债券有什么区别？
【真题重现】关于金融债券，下列说法正确的有（）
Ⅰ、金融资产的利率固定，一般低于同期储蓄利率
Ⅱ、金融债券表示的是金融机构与金融债券持有者之间的债权债务关系
Ⅲ、我国金融债寿可以为国家大中型建设项目筹措资金
Ⅳ、金融债券的利息不计复利，不能提前支取
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
①金融债券表示的是银行等金融机构与金融债券持有者之间的债权债务关系
②金融债券一般不记名、不挂失，但可以抵押和转让
③我国金融债券的发行对象主要为个人，利息收入可免征个人收入所得税和个人收入调节税
④金融债券的利息不计复利，不能提前支取，延期兑付亦不计逾期利息
⑤金融债券的利率固定，一般都高于同期储蓄利率
⑥我国发行过金融债券所筹集的资金一般都专款专用，如建设银行曾发行的投资债券，其主要用途就是为国家大、中型建设项目筹措资金。
4、国际债券（★★★）：国际债券的定义、特征和分类；外国债券和欧洲债券的概念和特点；我国国际债券的发行概况（★）
5、资产证券化（★★★）：资产证券化的定义、特征与分类；资产证券化的参与者有哪些？具体操作过程是怎样的？什么是资产支持证券？资产证券化兴起的动因是什么？美国资产证券化产品（★）；我国资产证券化的发展历史（★）
【真题重现】下列关于ABS产品的说法，错误的是（）。
A、狭义的ABS主要以某一类同质资产为标的资产
B、期限在一年以下的资产支持商业票据属于担保债务凭证CDO的基础资产
C、担保债务凭证CDO的基础资产是一系列的债务工具
D、ABS产品可以分为狭义的ABS和担保债务凭证CDO
6、国债的发行与承销（★★★）：国债的发行方式有哪些？记账式国债和凭证式国债的承销程序是什么？国债价格及其影响因素是什么？
【真题重现】下列不属于国债销售价格影响因素的是（）。
A、市场利率
B、承销商承销国债的中标成本
C、流通市场中可比国债的收益率水平
D、人民币汇率
7、地方政府债券的发行和承销（★）：财政部代理发行和地方政府自行发债的异同
8、金融债券的发行与承销（★★）：发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管与兑付的有关规定；了解次级债券和混合资本债券（★）
9、企业债券和公司债券（★★）：发行的基本条件、募集资金投向和不得再次发行的情形；发行条款设计要求
10、非金融企业债务融资工具的发行与承销（★★）：企业短期融资融券和中期票据；中小非企业集合票据
11、证券公司债券的发行与承销（★★）：发行条件与条款设计；证券公司刺激债券的发行条件
12、国际开发机构人民币债券的发行与承销的有关规定（★）
13、债券交易的概念及流程（★★★）：现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的基本概念和、流程和区别是什么？债券开户、交易、清算、交收的概念及有关规定；债券登记、托管、兑付及付息的有关规定
【真题重现】远期交易与期货交易的区别主要体现在（）。
Ⅰ、价格形成方式不同
Ⅱ、交易场所不同
Ⅲ、交易风险不同
Ⅳ、期限不同
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅳ
14、债券评级（★★★）：债券评级的定义与内涵；评级程序（★）；债券评级的等级标准及主要内容
【真题重现】下列关于债券评级的说法，错误的是（）。
A、国家政策性银行发行的金融债券，需要参加债券信用评级
B、非国家银行金融机构发行的某些有价证券，有必要进行评级
C、地方政府发行的某些有价证券，有必要进行评级
D、债券信用评级大多是企业债券信用评级，是对具有独立法人资格企业所发行某一特定债券，按期还本付息的可靠程度进行客观公正的评价，并标示其信用程度的登记
15、债券市场（★★）：银行间债券市场和交易所债券市场；债券市场转托管的内容
【真题重现】我国交易所债券市场的托管方式实行（）制度。
A、交易所登记、一级托管
B、中央登记、二级托管
C、交易所登记、二级托管
D、中央登记、一级托管
16、债券估值原理（★★）：债券的现金流和贴现率是如何确定的？债券的利息计算；债券的估值模型（零息债券、附息债券、累息债券）；债券收益率计算（当期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率和赎回收益率）；利率的风险结构与期限结构的概念。
【真题重现】债券的贴现率也被称为必要回报率，其计算公式为（）。
A、真实无风险收益率+预期通货膨胀率+风险溢价
B、名义无风险收益率+预期通货膨胀率+风险溢价
C、名义无风险收益率+预期通货膨胀率
D、真实无风险收益率+风险溢价
【笔者的话】前面说了债券这章分值占比非常的高，其次有一点笔者要提醒大家的就是第四节债券估值的内容。在以前的证券从业考试中是不怎么考计算题的，但是随着证券从业考试难度加大，后续可能会增加计算题的题量。
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