2021证券从业基础备考提纲：第七章金融衍生工具

1、金融衍生工具（★★★）：概念、特征和分类；金融衍生工具的发展现状；市场特点与功能；

【真题重现】根据衍生工具的产品形态分类,金融衍生工具可以划分为（）
   Ⅰ、独立衍生工具
   Ⅱ、嵌入式衍生工具
   Ⅲ、交易所交易的衍生工具
   Ⅳ、OTC交易的衍生工具
   A、Ⅱ、Ⅳ
   B、Ⅰ、Ⅱ
   C、Ⅲ、Ⅳ
   D、Ⅰ、Ⅲ

2、现货交易、远期交易与期货交易（★★★）：定义、基本特征和区别

3、金融远期合约与远期合约市场（★★）：股权类资产、债权类资产、远期利率协议、远期汇率协议

4、金融期货合约与金融期货市场（★★★）：金融期货的定义和特征；主要交易制度；金融期货的种类；中国金融期货交易所与期货合约；金融期货的基本功能

【真题重现】金融期货是指交易双方在集中的交易场所以（）方式进行的标准化金融期货合约的交易
   A、场外协商
   B、约定价格
   C、公开竞价
   D、场内大宗

5、金融互换交易（★★★）：互换的概念和分类（利率互换、货币互换、股权类互换、信用违约互换）

【真题重现】下列关于信用违约互换的说法,正确的有（）
   Ⅰ、信用违约互换从本质上看可视为一种针对债务工具违约的保险单
   Ⅱ、在信用违约互换交易中,合约买方在合约期限内或在信用事件发生前定期向信用风险保护的卖方就某个参照实体的信用事件支付费用，以换取信用事件发生后的赔偿
   Ⅲ、在信用违约互换交易中，合约买方一般需要真正持有作为参考的信用工具
   Ⅳ、信用违约互换是20世纪90年代以来发展最为迅速的金融衍生品之一
   A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
   B、Ⅱ、Ⅲ
   C、Ⅰ、Ⅱ
   D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

6、金融期权（★★★）：金融期权的定义和特征；金融期货与金融期权的区别

【真题重现】下列关于金融期货与金融期权差异的说法，错误的是（）。
   A、现金流转不同
   B、基础资产不同
   C、套利的作用与效果不同
   D、履约的保证不同

7、金融期权的分类（★★★）：股权类期权；利率期权；货币期权；金融期货合约期权；互换期权

【真题重现】当投资者买入看涨期权后，如果判断正确，则可以获得（）。
   A、标的资产市价与行权价格之间的差额
   B、期权标的资产
   C、期权费
   D、利息

8、金融期权的基本功能（★★★）

9、金融期权的主要风险指标（★★）：掌握各指标概念（Delta、Gamma值、Rho值、Thelta值、Vega值）

10、我国主要期权品种（★）：5ETF期权、沪深300ETF期权、场外期权

11、权证（★★）：权证的分类和权证的要素

12、可转换债券（★★★）：定义和特征、发行条件、要素、附权证的可分离公司债券

13、可交换债券（★★★）：定义和特征、发行条件、可交换债券与可转换债券的区别

【真题重现】下列关于可转换债券和可交换债券的异同和适用监管规定的说法，正确的有（）
   Ⅰ、可转换债券和可交换债券相同之处是发行要素相似，比如票面利率、期限等
   Ⅱ、可转换债券和可交换债券都是嵌入期权等形成的衍生金融产品
   Ⅲ、对于可交换债券的投资者来说，投资价值与上市公司价值相关，在约定期限内可以约定的价格交换为标的投票
   Ⅳ、可转换债券和可交换债券的发债主体和偿债主体不同，且适用的监管规定不同
   A、Ⅱ、Ⅲ
   B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
   C、Ⅰ、Ⅳ
   D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

14、存托凭证与结构化金融衍生产品的定义和分类（★★★）

【真题重现】按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品的类别包括（）
   Ⅰ、股权联结型产品
   Ⅱ、债权联结型产品
   Ⅲ、外汇联结型产品
   Ⅳ、商品联结型产品
   A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
   B、Ⅰ、Ⅳ
   C、Ⅱ、Ⅲ
   D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【笔者的话】这章的内容大家一般都接触得少，可能对于很多同学来说比较难。

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