“真题考点系列”文章主要总结今年前两次考试的真题考点，总结出知识点、出题情况，帮助大家更好备考10月证券从业考试。关注笔者，后续会出更多备考类文章。
一、第三章真题考点汇总及分值
分值左右 | 真题考点汇总（第三节、第四节） |
15左右。 注：分值占比为参考，考试试卷不同可能会有出入 | ①证券金融公司开展转融通业务 ②证券服务机构的法律责任 ③证券公司信息报送与披露制度 ④证券金融公司的定位与从事转融通业务的管理 ⑤证券公司的主要业务-自营业务 ⑥证券登记结算制度*2 ⑦中国证券业协会*3 |
本节内容考试考到的知识点比较多，笔者这里主要写一些高频考点，更多知识点大家还是要通过系统性的学习来掌握。点击进入王佳荣老师本节课程讲解>>
【考点1】证券公司信息报送与披露制度
（1）证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行基本信息公示和财务信息公开披露，通过现场检查和非现场检查、行政监督、年报审计等多种手段和措施，确保证券公司披露信息真实完整。
（2）对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括三个
①信息报送制度 | 每会计年度结束4个月内——年度报告 每月结束之日起7个工作日内——月度报告 重大事件——临时报告 |
②信息公开披露制度 | 基本信息公示+财务信息公示 |
③年报审计监管 |
【考点2】证券金融公司的定位与从事转融通业务的管理
公司设立 | 组织形式：股份有限公司，根据国务院决定设立 注册资本：不少于60亿人民币 |
职责和定位 | 定位：不以盈利为目的 职责：①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务； ②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控； ③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险； ④中国证监会确定的其他职责。 证券金融公司为履行法律、法规规定的职责，可以通过其在证券登记结算机构开立的普通证券账户买卖证券。 |
资金和证券来源 | ①自有资金和证券； ②通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券； ③通过证券金融公司的业务平台融入的资金或者依法筹集的其他资金和证券。 |
【考点3】证券公司的主要业务-自营业务
证券自营业务，是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为。
考点掌握：掌握概念中证券公司自营业务的投资范围。
【考点4】证券登记结算制度*2
（1）证券实名制
（2）货银对付的交收制度
（3）分级结算制度和结算参与人制度
（4）净额结算制度
（5）结算证券和资金的专用性制度
助记：货银实名并分级，券钱专用很干净
【考点5】中国证券业协会*2
性质 | 中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。 |
组织机构 | 最高权力机构——会员大会。执行机构——理事会。中国证券业协会会员有单位会员构成，包括法定会员、普通会员和特别会员，另设观察员。 |
职责 | 中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使的职责： （1）制定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理； （2）负责证券业从业人员资格考试、执业注册； （3）负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试； （4）负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理； （5）负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理； （6）负责场外证券业务事后备案和自律管理； （7）行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。 |
宗旨 | 遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德风尚，坚持中国共产党的领导，在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理；发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用；为会员服务，维护会员的合法权益；维护证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展。 |
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