“真题考点系列”文章主要总结今年前两次考试的真题考点，总结出知识点、出题情况，帮助大家更好备考10月证券从业考试。关注笔者，后续会出更多备考类文章。
【第四章真题考点汇总及分值】
第四章分值参考 | 真题考点汇总（第2、3、4节） |
15分左右。 注：分值占比为参考，考试试卷不同可能会有出入 | 【考点1】股票发行制度的概念 |
【考点1】股票发行制度的概念
股票发行制度是指发行人在申请发行股票时必须遵循的一系列程序化的规范，具体而言，表现在发行监管制度、发行方式与发行定价等方面。
考点掌握：一句话考点，掌握关键词。
【考点2】首次公开发行股票的发行方式
发行方式：网下发行、网上发行以及向战略投资者配售等
网下发行 | ①网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份或存托凭证。 |
网上发行 | ①首次公开发行股票，持有一定数量非限售股份或存托凭证的投资者才能参与网上申购。 |
向战略投资者配售 | ①首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售。发行人应当与战略投资者事先签署配售协议。 |
【考点3】股票价格指数*2
（1）股票价格指数概念
股票价格指数是用以反映整个市场上各种股票市场价格的总体水平及其变动情况的指标。
（2）功能
①综合反映一定时期内某一证券市场上股票价格的变动方向和变动程度。
②为投资者和分析家研究、判断股市动态提供信息，便于对股票市场大势走向作出分析。
③作为投资业绩评价的标尺，提供一个股市投资的基准回报。
④作为指数衍生产品和其他金融创新的基础。
（3）股票价格指数的编制步骤
（4）编制方法：算术平均法、几何平均法、加权平均法
【考点4】委托受理的手续和过程
委托受理的手续和过程包括委托受理、委托执行和委托撤销。
委托受理 | ①验证与审单（按交易所规章进行审查）；②查验资金及证券。【证券经纪商负责】 |
委托执行 | 申报原则：时间优先、客户优先 |
委托撤销 | 撤销条件：未成交的可撤销或变更，成交后成交的部分不得撤销。 |
【真题回顾】下列关于委托受理的说法，错误的是（）
A、委托受理的手续和过程包括委托受理、委托执行和委托撤销
B、证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书截明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照证劵交易所规则代理买卖证券
C、证券经纪商接受客户委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价
D、经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的的实际资金余额进行审查
【考点5】开立证券账户的基本原则和要求
（1）中国证券登记结算有限责任公司设置投资者证券总账户（一码通账户）及子账户，投资者的证券账户由一码通账户及关联的子账户共同组成。
（2）开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。
【真题回顾】下列关于开立证券账户的基本原则和要求的说法，错误的是（）
A、中国证券登记结算有限公司依投资者申请为其开立一码通账户及相应的子账户
B、开立证券账户应坚持合法性、真实性、公平性的原则
C、合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户
D、真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效。不得有虚假隐匿
【考点6】沪港通、深港通和沪伦通*2
起始额度 | 每日额度 | ||
沪港通 | 沪股通 | 130亿元 | 520亿元 |
港股通 | 105亿元 | 420亿元 | |
深港通 | 深股通 | 130亿元 | 520亿元 |
港股通 | 105亿元 | 420亿元 | |
沪伦通 | 试点初期，西向业务总规模3000亿元人民币，东向业务总规模2500亿元人民币。 | ||
【考点7】证券交易竞价原则与竞价方式
竞价原则：价格优先、时间优先
竞价方式：集合竞价（对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合）和连续竞价（对买卖申报逐笔连续撮合）
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