1、证券交易所的定义
（1）证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，它是整个证券市场的核心。
（2）证券交易所本身不进行证券买卖，也不决定证券价格
2、证券交易所的特征
关键词 | 特征 |
两固定 | 固定的交易场所和交易时间 |
会员制，经纪制度 | 参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制度，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易。 |
上市证券 | 交易的对象限于合乎一定标准的上市证券 |
公开竞价 | 通过公开竞价的方式决定交易价格 |
有效 | 集中证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率 |
三公 | 实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易进行严格管理 |
3、证券交易所的主要职能
分类助记 | 职能 |
基础性职能 | （1）提供证券交易的场所、设施和服务 （2）依法审核公开发行证券申请 （3）审核、安排证券上市交易，决定证券终止上市和重新上市 （4）提供非公开发行发行证券转让服务 （5）组织和监督证券交易 |
有对象的监管 | （6）对会员进行监管 （7）对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管 （8）对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管 |
法律性职能 | （9）制定和修改证券交易所的业务规则 （10）管理和公布市场信息 （11）开展投资者教育和保护 |
（12）法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授予或者委托的其他职能 | |
4、证券交易所的组织形式
组织形式 | 公司制 | 会员制 |
定义 | 以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建。 | 一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体， |
组织架构 | 股东大会——最高权力机构 董事会——执行机构和经营决策机构 监事会——监督机构 经理层——日常的经营管理活动 | 会员大会 理事会 监察委员会 |
5、我国证券交易所
（1）我国证券交易所的设立和解散由国务院决定。证券交易所章程的制定和修改必须经国务院同意。
（2）上交所和深交所均采用会员制。组织机构由会员大会、理事会、监事会和其他专门委员会、总经理及其他职能部门组成。
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