文章提要：本文分别为大家总结证券公司业务许可制度、以诚信与资质为标准的市场准入制度、分类监管制度、以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度、合规管理制度、客户交易结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度等。
1、业务许可制度
（1）证券公司八大业务类别
①证券经纪业务
②证券投资咨询业务
③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务
④证券承销与保荐业务
⑤证券融资融券业务
⑥证券做市交易业务
⑦证券自营业务
⑧其他证券业务
（2）监管要求
证券公司经营以上部分或全部业务均需经过国务院证券监督管理机构的许可。
2、以诚信与资质为标准的市场准入制度
关键词 | 基本要求 |
概述 | 设立证券公司必须满足法律法规对注册资本、股东、高级管理人员及业务人员、制度建设、经营场所、合规记录等方面的设立条件。 |
资格审查 | 准入环节对控股股东和大股东的资格进行审慎调查，鼓励资本实力强、具有良好诚信记录的机构参股证券公司。 |
最低资本要求 | 将业务许可与证券公司资本实力挂钩，要求证券公司必须达到从事不同业 务的最低资本要求。 |
人员监督 | 加强证券公司高管人员的监管，切实保护诚信专业、遵规守法的高管人员，淘汰不合规、不称职的高管人员，处罚违法违规的高管人员，逐步培育证券业合格的职业经理群体。 |
3、分类监管制度
五大类11个级别：A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、BB）、C（CCC、CC、C）、D、E
4、以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度
特点：①建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制；
②建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制；
③建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制。
5、合规管理制度
中国证监会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理中国证监会派出机构按照授权履行管理职责。
6、客户交易结算资金第三方存管制度
（1）2007 年，中国证监会要求证券公司全面实施“客户交易结算资金第三方存管”，商业银行负责资金存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。
（2）2011年，中国证监会进 步完善第三方存管制度，明确“单独立户、封闭运行、总分核对”三大要求。
7、信息报送与披露制度
信息报送制度 | ①证券公司应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告。 ②自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。 ③发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告。 |
信息披露 | 主要为基本信息公示和财务信息公开披露。 证券公司在每一个会计年度结束后通过中国证券业协会网站、公司网站等渠道进行财务信息公开披露，内容包括公司上一年度审计报告、经审计会计报表及附注。 |
年报审计监管 | 是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。 |
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