233У- ֤ȯҵ֤ȯҵ

您现在的位置:233网校 >> 证券考试 >> 证券从业投资基金习题 >> 文章内容

2014年证券投资基金习题第四章:基金管理人

2014年8月6日来源:233网校
  三、判断题(A表示对,B表示错)
  1.建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度,就是要求基金管理公司要建立有效的内部监控制度,对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈,并进行持续的监督,保证内部控制制度落实。(  )
  2.适时性原则要求,内部控制制度的制定应当具有前瞻性,并且必须随着有关法律、法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。(  )
  3.制定内部控制的全面性原则要求,内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环市,必须普遍适用于公司每一个员工,不得留有制度上的空白或漏洞。(  )
  4.有效性原则要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。(  )
  5.公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成。(  )
  6.基金管理公司的内部控制是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内、外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。(  )
  7.交易员除了执行基金经理的指令外,还必须及时向基金经理汇报实际交易情况和市场动向,协助基金经理完成基金投资运作。(  )
  8.由基金经理根据投资决策中规定的投资对象、投资结构和持仓比例等,在市场上选择合适的股票、债券和其他有价证券来构建投资组合。(  )
  9.风险控制委员制定和监督执行风险控制政策,根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估,并提出风险控制建议。(  )
  10.基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时1生的原则。(  )
  11.基金管理公司和一般公司法人的不同之处在于,基金管理公司所管理的基金资产是基于信托关系形成的,通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金资产。(  )
  12.基金管理公司的董事会拥有对所管理基金的投资事务的决策权。(  )
  13.基金管理公司应当建立健全独立董事制度,独立董事人数不得少于4人,且不得少于董事会人数的1/3。(  )
  14.目前我国基金管理公司全是有限责任公司。(  )
  15.基金管理费是基金管理人的主要收入来源。(  )
  16.我国对基金管理公司实行较为严格的市场准入管理。(  )
  17.基金管理公司对投资者负有重要的信托责任,必须以投资者的利益为利益,严防利益冲突与利益输送。(  )
  18.基金管理公司管理的是投资者的资产,可以进行负债经营,因此,基金管理公司的经营风险相对那些具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要高得多。(  )
  19.内部控制机制是指公司为防范金融风险、保护资产的安全与完整、促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。(  )
  20.督察长履行职责的范围,只涵盖基金及公司投资决策的业务环节。(  )

  知识要点:2014证券投资基金考试要点解析汇总

  模拟试题:2014证券投资基金机考试题答案汇总

  233网校证券从业资格考试网,强强集结证券从业讲师教研团队,专为证券考证人员打造证券VIP班,同时为大家提供双师资授课,您可以选择自己喜爱的老师讲课,根据机考形式,我们为大家精心准备了全真机考模拟考场,让考友轻松备考。


Уγ

γרҵ ʦ ԭ/Żݼ
֤ȯͶʹʤ
400 / 400
֤ȯʦʤԾ
400 / 400
г֪ʶ
300 / 300
֤ȯгɷ澫
½Ң
300 / 300

ͨط
1

̲ľ+⿼+2׵ѧ

2
շ

ֵ99Ԫ/
ǰ2׵

3
׷

׿κ½ϰ
͹ٷ̲+ɫ

登录

新用户注册领取课程礼包

立即注册
扫一扫,立即下载
意见反馈 返回顶部