2014年证券投资基金习题第九章:基金的信息披露
21.当发生对( )产生重大影响的事件时,应在2日内编制并披露临时报告书,并分别报中国证监会及证监局备案。
A.基金份额持有人权益
B.基金管理人权益
C.基金托管人权益
D.基金价格
22.在基金份额发售的3日前,以下( )不需要登载在指定报刊上。
A.招募说明书、基金合同摘要
B.基金合同
C.托管协议
D.基金份额发售公告
23.基金募集信息披露可分为( )募集信息披露。
A.首次
B.第二次
C.存续期
D.终止
24.如果基金信息披露中违规承诺收益或承担损失,则将被视为对投资者的( )。
A.诱骗
B.不正当竞争
C.虚假记载
D.误导性陈述
25.基金信息披露的原则体现在对披露( )方面的要求。
A.时间
B.内容
C.形式
D.对象
26.QDIl基金定期报告中的特殊披露要求包括( )。
A.境外投资顾问和境外资产托管人信息
B.境外证券投资信息
C.投资境外市场可能产生的风险信息
D.外币交易及外币折算相关的信息
27.QDIl基金在披露相关信息时,下列说法正确的是( )。
A.可同时采用中、英文,并以英文为准
B.可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息
C.当涉及币种之间转换的,应披露汇率数据来源,并保持一致性
D.QDIl基金应至少每周计算并披露一次净值信息
28.基金年度报告披露的持有人信息主要有( )。
A.上市基金前5名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例
B.机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例
C.持有人户数、户均持有基金份额
D.当期末基金管理公司的基金从业人员持有开放式基金时,公司所有基金从业人员投资基金的总量及占基金总份额的比例
29.为便于一般公众投资者获取信息,目前我国基金信息披露的方式有( )。
A.通过中国证监会指定报刊、基金管理人网站披露信息
B.将信息披露文件备置于特定场所供投资者查阅或复制
c.直接邮寄给基金份额持有人
D.通过中国证监会基金信息披露网站
30.基金信息披露中以下属于严重的违法犯罪行为的有( )。
A.虚假记载
B.误导性陈述
C.重大遗漏
D.承诺收益
31.基金的重大事件包括( )。
A.基金份额持有人大会的召开
B.延长基金合同期限
c.转换基金运作方式
D.更换基金管理人或托管人
32.基金股票投资组合重大变动的披露内容包括
( )。
A.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细
B.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值3%的股票明细
c.对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的,应披露至少前30名的股票明细
D.整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
33.基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息有( )。
A.期末基金资产组合
B.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细
c.报告期内股票投资组合的重大变动
D.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名债券明细
34.基金财务报表附注应披露( )。
A.重要会计政策和会计估计
B.会计报表的编制基础
C.资产负债表日后事项的说明
D.关联方关系及其交易
35.基金年度报告中应披露的财务指标包括( )。
A.加权平均基金份额上期利润
B.期初基金资产总值
C.本期加权平均净值利润率
D.本期基金份额净值增长率
36.基金上市交易公告书的主要披露事项包括( )。
A.基金合同摘要
B.基金财务状况
C.基金投资组合报告
D.基金募集情况与上市交易安排
37.节假目的收益公告是指货币市场基金放开申购、赎回后,在遇到法定节假日时,于节假日结束后第二个自然日披露( )。
A.节假日期间的近7日年化收益率
B.节假日期间的每万份基金净收益
C.节假日后一日的近7日年化收益率
D.节假日后开放日的每万份基金净收益和近7日年化收益率
38.封闭期的收益公告是指货币市场基金的基金合同生效后,基金管理人于开始办理基金份额申购或者赎回当日,在中国证监会指定的报刊和基金管理人网站上披露( )。
A.截至前一日的基金资产净值
B.日每万份基金净收益
C.基金合同生效至前一日期间的每万份基金净收益
D.基金合同生效至前一日的近7日年化收益率
39.按照披露时间的不同,货币市场基金收益公告可分为( )。
A.封闭期的收益公告
B.开放日的收益公告
C.节假日的收益公告
D.终止日的收益公告
40.各国(地区)信息披露所采用的“重大性”概念的标准有( )。
A.影响投资者决策标准
B.影响证券市场交易量标准
c.影响证券市场价格标准
D.影响企业发展前景标准
A.基金份额持有人权益
B.基金管理人权益
C.基金托管人权益
D.基金价格
22.在基金份额发售的3日前,以下( )不需要登载在指定报刊上。
A.招募说明书、基金合同摘要
B.基金合同
C.托管协议
D.基金份额发售公告
23.基金募集信息披露可分为( )募集信息披露。
A.首次
B.第二次
C.存续期
D.终止
24.如果基金信息披露中违规承诺收益或承担损失,则将被视为对投资者的( )。
A.诱骗
B.不正当竞争
C.虚假记载
D.误导性陈述
25.基金信息披露的原则体现在对披露( )方面的要求。
A.时间
B.内容
C.形式
D.对象
26.QDIl基金定期报告中的特殊披露要求包括( )。
A.境外投资顾问和境外资产托管人信息
B.境外证券投资信息
C.投资境外市场可能产生的风险信息
D.外币交易及外币折算相关的信息
27.QDIl基金在披露相关信息时,下列说法正确的是( )。
A.可同时采用中、英文,并以英文为准
B.可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息
C.当涉及币种之间转换的,应披露汇率数据来源,并保持一致性
D.QDIl基金应至少每周计算并披露一次净值信息
28.基金年度报告披露的持有人信息主要有( )。
A.上市基金前5名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例
B.机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例
C.持有人户数、户均持有基金份额
D.当期末基金管理公司的基金从业人员持有开放式基金时,公司所有基金从业人员投资基金的总量及占基金总份额的比例
29.为便于一般公众投资者获取信息,目前我国基金信息披露的方式有( )。
A.通过中国证监会指定报刊、基金管理人网站披露信息
B.将信息披露文件备置于特定场所供投资者查阅或复制
c.直接邮寄给基金份额持有人
D.通过中国证监会基金信息披露网站
30.基金信息披露中以下属于严重的违法犯罪行为的有( )。
A.虚假记载
B.误导性陈述
C.重大遗漏
D.承诺收益
31.基金的重大事件包括( )。
A.基金份额持有人大会的召开
B.延长基金合同期限
c.转换基金运作方式
D.更换基金管理人或托管人
32.基金股票投资组合重大变动的披露内容包括
( )。
A.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细
B.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值3%的股票明细
c.对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的,应披露至少前30名的股票明细
D.整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
33.基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息有( )。
A.期末基金资产组合
B.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细
c.报告期内股票投资组合的重大变动
D.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名债券明细
34.基金财务报表附注应披露( )。
A.重要会计政策和会计估计
B.会计报表的编制基础
C.资产负债表日后事项的说明
D.关联方关系及其交易
35.基金年度报告中应披露的财务指标包括( )。
A.加权平均基金份额上期利润
B.期初基金资产总值
C.本期加权平均净值利润率
D.本期基金份额净值增长率
36.基金上市交易公告书的主要披露事项包括( )。
A.基金合同摘要
B.基金财务状况
C.基金投资组合报告
D.基金募集情况与上市交易安排
37.节假目的收益公告是指货币市场基金放开申购、赎回后,在遇到法定节假日时,于节假日结束后第二个自然日披露( )。
A.节假日期间的近7日年化收益率
B.节假日期间的每万份基金净收益
C.节假日后一日的近7日年化收益率
D.节假日后开放日的每万份基金净收益和近7日年化收益率
38.封闭期的收益公告是指货币市场基金的基金合同生效后,基金管理人于开始办理基金份额申购或者赎回当日,在中国证监会指定的报刊和基金管理人网站上披露( )。
A.截至前一日的基金资产净值
B.日每万份基金净收益
C.基金合同生效至前一日期间的每万份基金净收益
D.基金合同生效至前一日的近7日年化收益率
39.按照披露时间的不同,货币市场基金收益公告可分为( )。
A.封闭期的收益公告
B.开放日的收益公告
C.节假日的收益公告
D.终止日的收益公告
40.各国(地区)信息披露所采用的“重大性”概念的标准有( )。
A.影响投资者决策标准
B.影响证券市场交易量标准
c.影响证券市场价格标准
D.影响企业发展前景标准
知识要点:2014证券投资基金考试要点解析汇总
模拟试题:2014证券投资基金机考试题答案汇总
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