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　　二、多项选择题
　　1．【答案】ABC中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司的要求之一是，具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较高。故D项错误。
　　2．【答案】ABD充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按下列折算率进行折算：①上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率不超过70%，其他股票折算率不超过65%；②交易所交易型开放式指数基金折算率不超过90%；③国债折算率不超过95%；④其他上市证券投资基金和债券折算率不超过80%。
　　3．【答案】ABCD开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守以下原则：①合法合规原则；②集中管理原则；③独立运行原则；④岗位分离原则。
　　4．【答案】ABCD客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料：融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。机构客户还需提交公司章程、法人代表授权书、法人代表证明书、法人代表身份证明及经办人身份证明等文件。
　　5．【答案】BCD融资融券业务合同应载明的事项包括订立合同的目的和依据，故A项表述错误。
　　6．【答案】ACD证券公司应当按《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准包括以下方面：①从事证券交易时间；②账户状态；③信誉状况；④资产状况；⑤投资风格及业绩；⑥关联关系。
　　7．【答案】BCD取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向交易所申请融资融券交易权限。证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交下列书面文件：①中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件：②融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件；⑨负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式；④交易所要求提交的其他文件。A项属于证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料之一。
　　8．【答案】CD客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户，用于记载客户交存的担保证券的明细数据，故A项错误。客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有1个，故B项错误。
　　9．【答案】BCD证券公司应当在每月份结束后10个工作日内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的下列情况：①融资融券业务客户的开户数量；②对全体客户和前10名客户的融资、融券余额；⑨客户交存的担保物种类和数量；④强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额；⑤有关风险控制指标值；⑨融资融券业务盈亏状况；⑦要求报告的其他信息。A项表述错误。
　　10．【答案】ABCD甲乙双方的声明与保证，包括但不限于：①甲方从事融资融券交易、乙方从事融资融券业务的主体资格的合法性；②甲乙双方均自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定；③甲乙双方用于融资融券交易的资产(包括资金和证券，下同)来源的合法性并不存在任何权利瑕疵；④甲方如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料，并对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责；⑤甲方自行承担融资融券交易的风险和损失，乙方不以任何方式保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失；⑥甲方未经乙方书面同意，不以任何方式转让合同项下的各项权利与义务。
　　11．【答案】ABCD机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公
　　司提交的材料包括：①营业执照副本等有效身份证明文件原件及复印件；②法定代表人证明书原件及加盖公章的法定代表人身份证明复印件；③法定代表人授权书；④授权经办人身份证明原件及复印件；⑤加盖公章的预留印鉴卡；⑥机构普通资金账户卡(或开户协议原件)、普通证券账户卡原件及复印件；⑦填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”和“信用资金账户开户申请表”；⑧加盖银行章的专用于信用交易的银行账户；⑨银行及机构盖章的客户信用资金存管协议。
　　12．【答案】AC证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报银证监会备案，故B项错误；转融通证券交收账户用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算，故D项错误。

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