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证券交易第九章:债券回购交易[在线测试]

　　编辑推荐：2014年证券交易考试要点解析：第九章｜在线测试

　　一、单项选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)
　　1．交易所债券质押式回购实行（　　）制度。
　　A．政府债券
　　B．标准券
　　C．国债
　　D．企业债券
　　2．债券质押式回购交易中的融资方不包括（　　）。
　　A．正回购方
　　B．卖出回购方
　　C．买入返售方
　　D．资金融入方
　　3．下列关于证券交易所债券质押式回购交易流程的说法不正确的是（　　）。
　　A．应当要求投资者提交质押券，填写“质押券提交申请表”
　　B．证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交《债券回购交易风险提示书》
　　C．营业部应对投资者证券账户内可用于债券回购的标准券余额进行检查。标准券余额不足的，债券回购的申报无效
　　D．债券回购交易申报中，融资方按“卖出”(s)予以申报，融券方按“买入”(B)予以申报
　　4．回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议，下列不属于回购成交合同的是（　　）。
　　A．成交单
　　B．传真
　　C．合同书
　　D．邮件
　　5．上海证券交易所于1993年12月、深圳证券交易所于1994年10月分别开办了以（　　）为主要品种的质押式回购交易。
　　A．股票
　　B．国债
　　C．基金
　　D．期货
　　6．中央结算公司按照回购双方通过中央债券簿记系统发送并相匹配的回购结算指令，在融资方债券托管账户将回购成交合同指定的债券进行冻结的行为是指（　　）。
　　A．委托登记
　　B．抵押登记
　　C．质押登记
　　D．交易冻结
　　7．下列有关公式错误的是（　　）。
　　A．购回价格=100+成交年收益率×回购天数+360
　　B．到期购回金额=购回价格×成交金额+100
　　C．购回价格=100+成交年收益率×100×回购天数+360
　　D．违约金=质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例
　　8．下列不属于交易所债券回购市场的参与主体的是（　　）。
　　A．证券公司
　　B．商业银行
　　C．保险公司
　　D．证券投资基金
　　9．对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，中国结算公司一般在每（　　）收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率。
　　A．星期一
　　B．星期二
　　C．星期三
　　D．星期五
　　10．中国结算公司上海分公司接受对同一笔交易的多次申报，以（　　）申报为准。
　　A．次申报
　　B．后一次申报
　　C．报价的申报
　　D．报价的申报
　　11．下列关于全国银行间债券市场债券回购的清算与交收的说法错误的是（　　）。
　　A．参与债券回购业务的金融机构应在中央结算公司开立债券托管账户，并将持有的债券托管于其账户。债券交易的债券结算通过中央结算公司的中央债券簿记系统进行
　　B．回购交易单位为万元，债券结算单位为万元，资金清算单位为元，保留两位小数
　　C．见款付券指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式
　　D．全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日和到期交收日
　　12．深圳证券交易所现有实行标准券制度的质押式企业债回购有（　　）种。
　　A．4
　　B．7
　　C．9
　　D．11
　　13．某客户持有上海证券交易所上市96国债(6)现券1万手。该国债当日收盘价为115．06元，当月的标准券折算率为1．28。该客户多可回购融入的资金是（　　）(不考虑交易费用)。
　　A．1150．6万元
　　B．1280万元
　　C．1472．8万元
　　D．640万元
　　14．全国银行间债券市场规定进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的__________，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的__________。（　　）
　　A．10%；150%
　　B．20%：100%
　　C．50%；200%
　　D．20%；200%
　　15．下列关于买断式回购的说法错误的是（　　）。
　　A．买断式回购使债券像质押式回购那样被冻结，降低了市场上可供交易的债券量
　　B．在买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方
　　C．中国人民银行各分支机构负责对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督
　　D．由于所有权发生转移，因此买断式回购的逆回购方可以自由支配购入债券，如出售或用于回购质押等，只要在协议期满能够有相等数量同种债券返售给债券持有人即可
　　16．深圳证券交易所规定，债券回购交易的申报单位为张，100元标准券为1张；小报价变动为（　　）或其整数倍。
　　A．0．001元
　　B．0．01元
　　C．0．005元
　　D．1元
　　17．下列关于全国银行间债券市场质押式回购成交合同说法不正确的是（　　）。
　　A．以交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同，业务公章和法定代表人(或授权人)签字需作为必备条款
　　B．回购双方需在中央结算公司办理债券的质押登记
　　C．回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议
　　D．回购成交合同应采用书面形式，具体包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的成交单、电报、电传、传真、合同书和信件等
　　18．全国银行间市场买断式回购以净价交易，（　　）结算。
　　A．半价
　　B．全价
　　C．均价
　　D．比例

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