2014年证券基础知识习题第四章:证券投资基金
21.ETF不一定采用指数基金模式。( )
22.ETF实行~级市场和二级市场并存的交易制度。在一级市场,机构投资者可以在交易时间内以ETF指定的一篮子股票申购ETF份额或以ETF份额赎回一篮子股票。在二级市场,ETF与普通股票一样在证券交易所挂牌交易。( )
23.货币市场基金的优点是资本安全性高,购买 限额低,疯动性强,收益较高,无管理费用。( )
24.马前,我国货币市场基金不得投资于信用等 级在AAA级以下的企业债券。( ) 25.保本基金是指通过采用投资组合保险技术, 保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一 定回报的证券投资基金。( )
26.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就 同一事项有权要求召开基金份额持有人大会。 ( )。
27.基金托管人是基金持有人权益的代表,通常由国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构担任。( )
28.基金管理公司为单一一客户办理特定资产管理业务的,客户委吒的初始资产不得低于2亿元人民币。 ( )
29.设立基金管理公司,注册资本不低于3亿元人民币,爿且必须为实缴货币资本。( )
30.基金管理人开展特定多个客户资产管理业务时,需遵守《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》,该规定从2009年6月1日起施行。( )
31.基金管理人可以将其固有财产或者他人财产同基金财产一道从事证券投资。( )
32.申青取得基金托管资格,应当具备一定的条件,并经国务院证券监督管理机构或者国务院银行业监督管理机构核准。( )
33.自2006年2月开始,我国的基金管理公司不需报经中国证监会审批,可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。( )
34.基瓮管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。 ( )
35.基金托管人是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人,是基金运营的核心。( )
36.管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除,也可以向投资者收取。 ( )
37.托管费通常按照基金资产总值的_定比率提取,逐日计算并累计,按月支付给托管人。( )
38.我国规定,基金托管人可磋商酌情调低基金托管费,经中国证监会核准后公告,无须为此召开基金持有人大会。( )
39.经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值,是计算基金份额转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。( )
40.一般情况下,基金份额价格与资产净值趋于一致,即资产净值增长,基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金,其基金份额的申购直接按基金份额资产净值计价。( )
22.ETF实行~级市场和二级市场并存的交易制度。在一级市场,机构投资者可以在交易时间内以ETF指定的一篮子股票申购ETF份额或以ETF份额赎回一篮子股票。在二级市场,ETF与普通股票一样在证券交易所挂牌交易。( )
23.货币市场基金的优点是资本安全性高,购买 限额低,疯动性强,收益较高,无管理费用。( )
24.马前,我国货币市场基金不得投资于信用等 级在AAA级以下的企业债券。( ) 25.保本基金是指通过采用投资组合保险技术, 保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一 定回报的证券投资基金。( )
26.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就 同一事项有权要求召开基金份额持有人大会。 ( )。
27.基金托管人是基金持有人权益的代表,通常由国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构担任。( )
28.基金管理公司为单一一客户办理特定资产管理业务的,客户委吒的初始资产不得低于2亿元人民币。 ( )
29.设立基金管理公司,注册资本不低于3亿元人民币,爿且必须为实缴货币资本。( )
30.基金管理人开展特定多个客户资产管理业务时,需遵守《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》,该规定从2009年6月1日起施行。( )
31.基金管理人可以将其固有财产或者他人财产同基金财产一道从事证券投资。( )
32.申青取得基金托管资格,应当具备一定的条件,并经国务院证券监督管理机构或者国务院银行业监督管理机构核准。( )
33.自2006年2月开始,我国的基金管理公司不需报经中国证监会审批,可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。( )
34.基瓮管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。 ( )
35.基金托管人是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人,是基金运营的核心。( )
36.管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除,也可以向投资者收取。 ( )
37.托管费通常按照基金资产总值的_定比率提取,逐日计算并累计,按月支付给托管人。( )
38.我国规定,基金托管人可磋商酌情调低基金托管费,经中国证监会核准后公告,无须为此召开基金持有人大会。( )
39.经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值,是计算基金份额转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。( )
40.一般情况下,基金份额价格与资产净值趋于一致,即资产净值增长,基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金,其基金份额的申购直接按基金份额资产净值计价。( )
考试重点:2014证券考试要点解析(全五科)|章节习题测试汇总
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