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　　二、不定项选择题
　　1．《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是（　　）。
　　A．对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
　　B．在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价
　　C．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
　　D．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
　　2．下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是（　　）。
　　A．设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系
　　B．公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权
　　C．薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不得由独立董事担任
　　D．对于证券公司设立董事会执行委员会、管理委员会等行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则
　　3．中国证券业协会的自律管理职能包括（　　）。
　　A．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
　　B．对会员单位的自律管理
　　C．对从业人员的自律管理
　　D．代办股份转让系统
　　4．证券投资者保护基金的来源是（　　）。A．国内外机构、组织及个人的捐赠
　　B．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的O．5%～5%缴纳基金
　　C．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
　　D．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
　　5．证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送（　　）。
　　A．中国证监会
　　B．中国证券登记结算有限责任公司
　　C．财政部
　　D．中国人民银行
　　6．证券投资者保护基金的资金可以运用于（　　）。
　　A．银行存款
　　B．购买国债
　　C．中央银行债券
　　D．中央级金融机构发行的金融债券
　　7．下面选项中，不属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是（　　）。
　　A．可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护
　　B．有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散
　　C．是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用
　　D．是发展和完善证券市场体系的需要
　　8．下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（　　）。
　　A．证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人
　　B．基金管理公司的管理人员和业务人员
　　C．从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员
　　D．证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
　　9．证券业从业人员诚信信息的用途包括（　　）。
　　A．作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据
　　B．作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考
　　C．作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据
　　D．作为中国证券业协会推荐有关人选或组织行业评比的依据
　　10．证券市场监管的意义是（　　）。
　　A．保障广大投资者合法权益的需要B．维护市场良好秩序的需要
　　C．发展和完善证券市场体系的需要
　　D．防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要
　　11．中国证券业协会对会员单位的自律管理包括（　　）。
　　A．规范业务，制定业务指引
　　B．规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力
　　C．制定行业公约，促进公平竞争
　　D．后续职业培训
　　12．下面对《证券公司融资融券业务试点管理办法》中债权担保规定的阐述，错误的有（　　）。
　　A．证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金只能用现金缴纳
　　B．证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
　　C．客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物
　　D．司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行
　　13．制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是（　　）。
　　A．化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展
　　B．保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定
　　C．细化、落实《证券法》、《中华人民共和国企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度
　　D．严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人
　　14．《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有（　　）。
　　A．停业整顿
　　B．托管
　　C．接管
　　D．行政重组和撤销
　　15．对《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述，正确的是（　　）。
　　A．明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告
　　B．证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整
　　C．国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料
　　D．监管机构可以采取任何方式，对证券公司进行现场检查
　　16．下面关于《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》中对发行条件的规定阐述正确的有（　　）。
　　A．发行人申请首次公开发行股票必须满足持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定
　　B．发行人足额缴纳注册资本，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
　　C．发行人主营业务明确稳定，具有完善的公司治理结构，具有持续盈利能力，董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
　　D．与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易
　　17．《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括（　　）。
　　A．开展证券业务的了解客户原则与适当性原则B．规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺{殳益、必须有效隔离风险
　　C．从业人员不得直接或间接持股的规定
　　D．对自营业务，明确业务范围，要求账户实名，防止账外经营、内幕交易、操纵市场等，明确自营业筹的风险控制指标
　　18．根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪，（　　）。
　　A．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
　　B．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役
　　C．并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
　　D．并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
　　19．下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（　　）。
　　A．欺诈发行股票、债券罪
　　B．提供虚假财务会计报告罪
　　C．编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪
　　D．操纵证券市场罪
　　20．下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役的是（　　）。
　　A．非法发行股票和公司、企业债券罪
　　B．以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的
　　C．欺诈发行股票、债券罪
　　D．内幕交易、泄露内幕信息罪

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