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　　二、不定项选择题(以下各小题所给出的四个选 项中，至少有一项符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。)
　　1．狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上（　　）的财务顾问。
　　A．承销
　　B．并购
　　C．基金管理
　　D．融资活动
　　2．我国投资银行业务的发展变化具体表现在（　　）。
　　A．发行监管
　　B．发行方式
　　C．发行定价
　　D．发行种类
　　3．2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了（　　）。
　　A．公开发行和非公开发行的界限
　　B．规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化了社会公众监督
　　C．进一步发挥中介机构的市场服务职能
　　D．将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了交易所的监管职能
　　4．以下属于网上发行方式的有（　　）。
　　A．上网竞价方式
　　B．发行认购证方式
　　C．上网定价方式
　　D．储蓄存款挂钩方式
　　5．网下发行方式主要的缺点是（　　）。
　　A．发行环节多
　　B．认购成本高
　　C．社会工作量大、效率低
　　D．吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显
　　6．2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了（　　）。
　　A．商业银行
　　B．企业集团财务公司
　　C．大型工商企业
　　D．其他金融机构
　　7．我国的企业债券泛指各种所有制企业发行的债券，如（　　）。
　　A．地方企业债券
　　B．重点企业债券
　　C．公司债券
　　D．企业短期融资券
　　8．修订后的《公司法》对公司的注册资本制度、公司治理结构、股东权利保护、财务会计制度、合并分立制度等作出了比较全面的修改，增加了（　　）等方面的规定。
　　A．法人人格否认
　　B．关联关系规范
　　C．累积投票
　　D．独立董事
　　9．证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（　　）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。
　　A．证券交易所债券市场
　　B．全国银行间债券市场
　　C．证券交易所股票市场
　　D．全国银行间股票市场
　　10．有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（　　）。
　　A．净资本为人民币4000万元
　　B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
　　C．近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
　　D．从业人员中符合保荐代表人资格条件的4人
　　11．企业债券发行人向交易所申请上市，必须由交易所认可的1～2个机构推荐，并出具上市推荐书。上市推荐人应当符合下列（　　）条件。
　　A．具有交易所会员资格
　　B．具备股票主承销商资格，且信誉良好
　　C．近一年内无重大违法、违规行为
　　D．负责推荐工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则
　　12．证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（　　）。
　　A．净资本与各项风险准备夕和的比例不得低于10%
　　B．净资本与净资产的比例不得低于40%
　　C．净资产与负债的比例不得低于20%
　　D．净资本与负债的比例不得低于8%
　　13．根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当（　　）。
　　A．建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度
　　B．建立科学的发行人质量评价体系
　　C．强化风险责任制
　　D．建立严密的内核工作规则与程序
　　14．保荐代表人出现下列（　　）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。
　　A．参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
　　B．通过从事保荐业务谋取不正当利益
　　C．本人及其配偶持有发行人的股份
　　D．唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
　　15．证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同（　　）等中介机构的协调配合。
　　A．税务事务所
　　B．律师事务所
　　C．会计师事务所
　　D．评估机构
　　16．保荐制度主要包括（　　）。
　　A．建立独立董事制度
　　B．明确保荐期限
　　C．确立保荐责任
　　D．建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度
　　17．证券公司有下列（　　）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。
　　A．承销未经核准的证券
　　B．在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票
　　C．在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
　　D．在承销过程中不按规定披露信息
　　18．核准制与行政审批制相比，具有（　　）特点。
　　A．由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任
　　B．由企业根据资本运营的需要选择企业发行股票的规模
　　C．发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核
　　D．由主承销商向机构投资者进行询价
　　19．保荐期间分为（　　）。
　　A．持续推荐阶段
　　B．尽职调查阶段
　　C．持续督导阶段
　　D．尽职推荐阶段
　　20．中国证监会的非现场检查包括（　　）。
　　A．证券公司的年度报告
　　B．董事会报告
　　C．制度与人员的检查
　　D．财务报表附注
　　21．证券承销业务的（　　）是现场检查的重要内容。
　　A．营利性
　　B．合规性
　　C．正常性
　　D．安全性
　　22．政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准，用计划派购或市场化的方式，向（　　）等金融机构发行。
　　A．国有商业银行
　　B．城市合作银行
　　C．农村信用社
　　D．商业保险公司
　　23．对大萧条的成因，调查研究的结论是，（　　）在机构、资金操作上的混合是大萧条产生的主要原因。
　　A．制造业
　　B．商业银行
　　C．证券业
　　D．保险业
　　24．中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括（　　）。
　　A．担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露
　　B．有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
　　C．公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试
　　D．公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理
　　25．证券公司应向（　　）报送年度报告。
　　A．中国证监会
　　B．公司住所地的中国证监会派出机构
　　C．中国证券业协会
　　D．中国证券登记结算公司
　　26；从债务性业务方面来看，根据债券性质可以将其划分为（　　）等。
　　A．可转债
　　B．国债
　　C．企业债
　　D．金融债
　　27．我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端为1985年由（　　）发行的金融债券。
　　A．中国建设银行
　　B．国家开发银行
　　C．中国农业银行
　　D．中国工商银行28．中国银行业监督管理委员会2003年发布了《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》，规定各（　　）可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。
　　A．国有独资商业银行
　　B．股份制商业银行
　　C．城市商业银行
　　D．农村合作信用社
　　29．个人申请保荐代表人资格应当具备（　　）。
　　A．具备3年以上保荐相关业务经历
　　B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格
　　C．近3年未受到中国证监会的行政处罚
　　D．未负有数额较大的到期未清偿债务
　　30．2008年4月16日，（　　）和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》等文件公告实施，为短期融资券的发行和承销建立了新的运行框架。
　　A．《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》
　　B．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》
　　C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》
　　D．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》
　　31．商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交（　　）等规定的资料。
　　A．协议文本
　　C．验资报告
　　B．可行性分析报告
　　D．招募说明书
　　32．在年度报告“董事会报告”部分中，证券公司应按（　　）要求披露证券承销业务的经营情况。
　　A．本年和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和分销商的次数、承销金额和相应的承销收入
　　B．本年和以前年度累计上市推荐次数、项目和收入情况
　　C．若涉及外币，应按承销合同签订时的汇率将外币折合成人民币
　　D．本年和以前年度累计担任财务顾问次数以及本年财务顾问收入情况
　　33．承销团申请人应当具备的基本条件有（　　）。
　　A．在中国境内依法成立的金融机构．
　　B．依法开展经营活动，近3年内在经营活动中 没有重大违法记录，信誉良好
　　C．财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力
　　D．具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度
　　34．保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料（　　）。
　　A．变更登记申请报告
　　B．保荐代表人的学习和工作经历
　　C．证券业执业证书
　　D．新任职机构出具的接收函
　　35．保荐机构的注册登记事项包括（　　）。
　　A．保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人
　　B．保荐机构的主要股东情况
　　C．保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况
　　D．保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况
　　36．证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（　　）有效控制包销风险。
　　A．事先评估
　　B．制定风险处置预案
　　C．建立奖惩机制
　　D．扩大分销渠道

　　考点速记：2014年证券发行与承销考点速记汇总(12章)
　　模拟试题：2014证券发行与承销机考题答案汇总

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