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　　21．公开发行可转换公司债券设定抵押战质押的，抵押或质押财产的估值应（　　）。
　　A．不低于担保金额
　　B．不高于担保金额
　　C．不低于近1期末经审计的净资产
　　D．不高于近1期末经审计的净资产
　　22．（　　）是可转换公司债券实际转劂时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。
　　A．转换价值
　　B．转股价格
　　C．行权价格
　　D．票面价值
　　23．投资者购买可转换公司债券等价于（　　）。
　　A．同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看涨期权
　　B．同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看涨期权’
　　C．同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看跌期权
　　D．同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看跌期权
　　24．赎回条款相当于债券持有人在购买阿转换公司债券时（　　）。
　　A．无条件出售给发行人的1张美式卖权
　　B．无条件向发行人购买的1张美式买权
　　C．无条件出售给发行人的1张美式买权
　　D．无条件向发行人购买的1张美式卖权
　　25．回售条款相当于债券持有人（　　）。
　　A．无条件出售给发行人的1张美式卖权
　　B．无条件向发行人购买的1张美式买权
　　C．无条件出售给发行人的1张美式买权
　　D．同时持有发行人出售的1张美式卖权
　　26．可转换公司债券的价值可以用公式（　　）近似表示。
　　A．可转换公司债券价值一纯粹债券价值+投资人美式买权价值+投资人美式卖权价值+发行人美式买权价值
　　B．可转换公司债券价值一纯粹债券价值一投资人美式买权价值一投资人美式卖权价值+发行人美式买权价值
　　C．可转换公司债券价值一纯粹债券价值一投资人美式买权价值一投资人美式卖权价值一发行人美式卖权价值
　　D．可转换公司债券价值一纯粹债券价值+投资人
　　美式买权价值+投资人美式卖权价值一发行人美式买权价值
　　27．（　　），回售的期权价值就越大。
　　A．回售期限越短、转换比率越高、回售价格越高
　　B．回售期限越长、转换比率越低、回售价格越高
　　C．回售期限越长、转换比率越高、回售价格越高
　　D．回售期限越长、转换比率越高、回售价格越低
　　28．在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是（　　）。
　　A．T+1日，冻结申购资金
　　B．T+2日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号
　　C．T+4日，中签率公告见报；摇号
　　D．T+4日，摇号结果公告见报
　　29．上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是，可转换公司债券的期限为（　　）。
　　A．半年以上
　　B．1年以上
　　C．2年以上
　　D．3年以上
　　30．上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是，可转换公司债券实际发行额（　　）。
　　A．不多于人民币5000万元
　　B．不少于人民币3000万元
　　C．不少于人民币5000万元
　　D．不少于人民币7000万元
　　31．可转换公司债券流通面值少于（　　）万元时，在上市公司发布相关公告（　　）个交易日后停止其可转换公司债券的交易。
　　A．3000，3
　　B．5000，3
　　C．3000，5
　　D．5000，5
　　32．可转换公司债券自转换期结束之前的（　　）停止交易。
　　A．第10个交易日起
　　B．第5个交易日起
　　C．第3个交易日起
　　D．第2个交易日起
　　33．上市公司出现（　　），证券交易所暂停其可转换公司债券上市。
　　A．当年亏损
　　B．近2年连续亏损
　　C．近3年连续亏损
　　D．近5年连续亏损
　　34．变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人（　　）次回售的权利，有关回售公告（　　）。
　　A．1，至少发布3次
　　B．2，至少发布3次
　　C．2，至少发布2次
　　D．2，至少发布5次
　　35．上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的（　　）内至少发布（　　）次赎回公告。
　　A．3个交易日，3
　　B．5个交易日，2
　　C．3个交易日，2
　　D．5个交易日，3
　　36．通常情况下，（　　），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。
　　A．赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低
　　B．赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低
　　C．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高
　　D．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高
　　37．为规范上市公司股东发行可交换公司债券行为，根据《公司债券发行试点办法》(证监会令笫49号)，中国证监会制定了《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，并于（　　）予以发布并施行。
　　A．2008年10月17日
　　B．2007年10月17日
　　C．2008年7月1日
　　D．2008年1月1目
　　38．可交换公司债券面值为每张人民币（　　）元， 发行价格则由上市公司股东和保荐人诵讨市场询价确定。
　　A．1
　　B．10
　　C．100
　　D．1000

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