֤ȯ��ҵ

第九章 债券的发行与承销

【考点精讲】【本章测试】

　　一、单选题(以下各小题所给出的四个选项中，只有一项符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。)
　　1．目前，凭证式国债发行完全采用（　　），记账式国债发行完全采用（　　）。
　　A．承购包销方式，公开招标方式
　　B．承购包销方式，承购包销方式
　　C．公开招标方式，承购包销方式
　　D．公开招标方式，公开招标方式
　　2．公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价，自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从（　　）选起，直到达到需要发行的数额为止。
　　A．高价或高利率
　　B．低价或低利率
　　C．高价或低利率
　　D．低价或高利率
　　3．商业银行发行金融债券应具有良好的公司治理机制，核心资本充足率不低于（　　），近（　　）年连续盈利。
　　A．5%，3
　　B．4%，3
　　C．4%，2
　　D．5%，2
　　4．企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于（　　）。
　　A．4%
　　B．5%
　　C．8%
　　D．10%
　　5．发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于（　　）亿元人民币。
　　A．1
　　B．2
　　C．3
　　D．5
　　6．发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（　　）个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。
　　A．20
　　B．30
　　C．60
　　D．100
　　7．发行人应于金融债券每次付息日前（　　）个工 作日公布付息公告，后一次付息暨兑付日前（　　）个工作日公布兑付公告。
　　A．1，3
　　B．2，5
　　C．3。5
　　D．2，3
　　8．次级债务是指由银行发行的，固定期限（　　），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
　　A．不低于5年(包括5年)
　　B．不低于3年(包括3年)
　　C．不低于5年(不包括5年)
　　D．不低于3年(不包括3年)
　　9．经中国银监会认可，商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本，在距到期日前后（　　）年，其可计入附属资本的数量每年累计折扣（　　）。
　　A．1，20%
　　B．2，50%
　　C．4，25%
　　D．5，20%
　　10．关于公开发行企业债券的条件，错误的是 （　　）。
　　A．股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元
　　B．有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币5000万元
　　C．累计债券余额不超过公司净资产的40%
　　D．近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息．
　　11．公开发行企业债券，若募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资的（　　）；若募集资金用于补充营运资金的，不超过发债总额的（　　）。
　　A．60%，30%
　　B．60%，20%
　　C．20%，60%
　　D．20%，20%
　　12．下列关于金融债券担保的说法错误的是（　　）。
　　A．对于商业银行发行金融债券，没有强制担保要求
　　B．对于财务公司发行金融债券，可由财务公司的母公司提供相应担保
　　C．对于财务公司发行金融债券，可由其他非成员单位提供相应担保
　　D．经中国银监会批准，免于担保的除外
　　13．在债券交易流通期间，发行人应在每年（　　） 前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。
　　A．6月30日
　　B．5月30日
　　C．4月30日
　　D．2月28日
　　14．2008年4月12日，中国人民银行颁布了（　　），并于4月15日正式施行。
　　A．《短期融资券管理办法》
　　B．《短期融资券承销规程》
　　C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》
　　D．《短期融资券信息披露规程》
　　15．中央国债登记结算有限公司应于每个交易日，及时向市场披露上一交易日日终、单一投资人持有短期融资券的数量超过该期短期融资券总托管量（　　）的投资者名单和持有比例。
　　A．10%
　　B．20%'
　　C．30%
　　D．50%
　　16．合格投资者要求注册资本在（　　）万元以上或者经审计的净资产在（　　）万元以卜。
　　A．2000，3000
　　B．1000，3000
　　C．100，200
　　D．1000，2000
　　17．债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售，销售期长不得超过（　　）日。
　　A．90
　　B．50
　　C．30
　　D．20
　　18．公开发行债券的发行人应当于本息支付日前（　　）日内，就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告（　　）次。
　　A．20，2
　　B．10，3
　　C．15，3
　　D．20，3
　　19．信托投资公司担任特定目的信托受托机构，注册资本不低于（　　）亿元人民币，并且近3年年末的净资产不低于（　　）亿元人民币。
　　A．5，5
　　B．3，3
　　C．3，5
　　D．5，3
　　20．()是接受受托机构委托，负责保管信托财 产账户资金的机构。
　　A．资金保管机构
　　B．受托机构
　　C．投资机构
　　D．贷款服务机构

　　考点速记：2014年证券发行与承销考点速记汇总(12章)
　　模拟试题：2014证券发行与承销机考题答案汇总

　　233网校强强集结证券从业讲师教研团队，专为证券考证人员打造证券VIP班，同时为大家提供双师资授课，您可以选择自己喜爱的老师讲课；根据机考形式准备了全真机考模拟考场，让考友轻松备考。