证券基本法律法规考试大纲要求第二章(执业行为)

证券市场基本法律法规第二章 证券从业人员管理 第二节 执业行为

　　掌握证券业从业人员执业行为准则；熟悉中国证券业协会诚信管理的有关规定；掌握证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序。
　　了解证券经纪人与证券公司之间的委托关系；掌握证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定；掌握证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定。
　　掌握销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。
　　掌握证券投资咨询人员的禁止性行为规定和法律责任；掌握投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范。
　　掌握保荐代表人执业行为规范；掌握保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。
　　熟悉资产管理投资主办人执业行为管理的有关要求。
　　熟悉财务顾问主办人执业行为规范。
　　熟悉证券业财务与会计人员执业行为规范。