关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定
有下列情形之一的，单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：
(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。
(2)净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%的。
(3)不能清偿到期债务。
(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定
有下列情形之一的，单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：
(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。
(2)净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%的。
(3)不能清偿到期债务。
(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
责编:xuqing
点击查看科目辅导：金融市场基础知识章节重点｜证券市场基本法律法规章节考点 ，同时证券从业题库免费提供各科模拟试题、预测试题、历年真题、章节习题，开始做题>>
233网校证券从业资格资格考试VIP班、精讲班、冲刺班、习题班，解密各科核心考点。点击试听>>
冲刺技巧：2015年证券从业备考攻略：一举攻破考试
证券从业资格考试互动交流请查找群号：202291661 
。
拒绝盲目备考，加学习群领资料共同进步!
专业智能，高效提分
章节练习
章节专项突破
进入做题
精选试题
省时高效精选
进入做题
模拟考场
海量题免费做
进入做题
考前点题
高效锁分72小时
进入做题
每日一练
每天进步一点点
进入做题
历年真题
真题实战演练
进入做题
易错题
精选高频易错题
进入做题
模考大赛
同场闯关做题
进入做题
APP刷题神器
模考大赛
考点打卡
做题闯关
扫描二维码 下载233网校APP刷题
2024年11月证券从业《金融基础知识》模考大赛试卷
已下载：66 378.71KB
下载2024年11月证券从业《法律法规》模考大赛试卷
已下载：51 388.35KB
下载2024年11月证券专项《投资顾问》模考大赛试卷
已下载：104 421.99KB
下载2024年11月证券专项《证券分析师》模考大赛试卷
已下载：33 446.90KB
下载
微信扫码关注公众号
获取更多考试资料
