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证券市场基本法律法规考试重点:证券公司设立时业务范围

来源:233网校 2015-11-22 00:00:00
导读:证券从业资格一般从业考试证券市场基本法律法规考试重点:证券公司设立时业务范围的规定。更多内容请访问233网校证券从业资格考试网(http://www.233.com/zq)。

  证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应;证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量,对其业务范围进行调整。

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