证券从业证券市场基本法律法规

证券公司与股东之间关系的特别规定（1）不得滥用权力。（2）不得超越职权。（3）依法维护证券公司独立性。（4）不得开展业务竞争。（5...阅读全文>

liyan2022-07-15

证券公司风险处置措施包括：停业整顿、接管、托管、行政重组、撤销及破产清算和重整。（1）停业整顿情形：证券公司风险控制指标不符合规定...阅读全文>

liyan2022-07-14

（1）国务院证券监督管理机构在证券风险处置中的职责①制订证券公司风险处置方案并组织实施；②派驻风险处置现场工作组，对被处置证券公司...阅读全文>

liyan2022-07-13

证券公司信息报送的主要内容和要求定期报送年度、月度报告的内容年报：每会计年度结束4个月内；月报：每月结束之日7个工作日。年度报告中...阅读全文>

liyan2022-07-12

（1）证券公司客户资产的管理①客户交易结算资金的管理：证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个...阅读全文>

liyan2022-07-11

证券公司及其境内分支机构经营业务的规定外部约束业务审批证券公司及其境内分支机构经营的业务应经国务院证券监督管理机构批准，不得经营未...阅读全文>

liyan2022-07-10

（1）独立董事：证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。（...阅读全文>

liyan2022-07-09

（1）证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定依法审慎经营 依法经营：证券公司在经营过程中，应遵守法律、行政法规和国务院...阅读全文>

liyan2022-07-08

（1）交易规则概述①保证金交易制度：任何期货投资者必须按照其所买卖的期货合约价值的一定比例缴纳资金，用于结算和保证履行。期货交易所...阅读全文>

liyan2022-07-07

（1）期货经纪业务的性质：期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。（2）期货公司的...阅读全文>

liyan2022-07-06

期货交易所会员管理、内部管理制度的相关规定（1）期货交易所会员管理①期货交易所会员：在境内登记注册的企业法人或其他经济组织。②结算...阅读全文>

liyan2022-07-05

（1）概念期货交易：采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动...阅读全文>

liyan2022-07-04

非公开募集基金的合格投资者的要求要求具体内容达到规定资产规模或者收入水平《私募投资某金监督管理暂行办法》《私募投资基金募集行为管理...阅读全文>

liyan2022-07-03

（1）采用封闭式运作方式的基金（封闭式基金）：基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金；（2）采用开...阅读全文>

liyan2022-07-02

基金公开募集与非公开募集的区别区别公开募集非公开募集募集方式和对象不特定对象募集资金，＞200人合格投资者募集，≤200人基金管理...阅读全文>

liyan2022-07-01