一、证券一级市场典型违法违规行为的犯罪构成
主体 | 主观方面 | 客体 | 客观方面 | |
擅自发行证券 | 自然人/单位 | 故意 | 国家对发行股票或者公司、企业债券的管理秩序 | ①未经国家有关部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券。 ②数额巨大，后果严重或者有其他严重情节 |
欺诈发行证券 | 主要为单位 | 故意 | 即国家对证券市场的管理秩序以及投资者的合法权益 | ①行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为。 ②行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为。 ③行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度。 |
非法吸收公众存款 | 自然人/单位 | 故意 | 国家金融管理秩序 | 非法吸收或者变相吸收公众存款的行为 |
集资诈骗 | 自然人/单位 | 故意 | 国家金融管理秩序及公私财产所有权 | 为使用诈骗子段实施非法集资，且数额较大的行为 |
违规/不披露重要信息 | 为特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员 | 故意 | 国家有关公司、企业的财会报告及其他重要信息的管理秩序和股东、社会公众和其他利害关系人的合法权益 | 公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益的行为 |
二、历年真题练习
1、关于非法吸收公众存款罪，下列说法错误的是( )。
A、单位非法吸收公众存款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照《刑法》相关规定进行处罚
B、非法吸收公众存款罪侵犯的客体是国家金融管理秩序
C、非法吸收公众存款罪主体只能是单位，主观方面既可以是故意，也可以是过失
D、非法吸收公众存款罪是指非法吸收公众存款或变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为
2、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法，错误的是()
A、诱骗投资者买卖证券、期货合约的客观要件表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为
B、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主观方面可以是过失
C、因诱骗投资者买卖证券、期货合约而应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任
D、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益。
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