1、停业整顿
（1）情形：证券公司风险控制指标不符合规定，规定期限内未完成整改，国务院证券监督管理机构（下文简称监管机构）可以责令其停止部分或者全部业务进行整顿。
（2）时间：停业整顿的期限不超过3个月。
2、行政托管
（1）托管的两种模式
模式 | 操作 |
先托管，再撤销/关闭 | 监管机构指定有关机构对问题证券公司业务进行托管，再择机进行行政撤销或关闭。 |
先撤销/关闭，再托管 | 监管机构先将问题证券公司行政撤销或关闭，再指定有关机构对其进行托管，直到将原有证券业务平稳过度。 |
（2）监管机构可以对证券公司业务进行托管的情形
①治理混乱、管理失控；
②挪用客户资产并且不能自行弥补；
③在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大；
④风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机；
⑤其他可能影响证券公司持续经营的情形。
【以上情形严重的，可以对该证券公司进行接管】
（3）托管组的职责（自托管之日开始行使）
职责 | 关键词 |
保障证券公司证券经纪业务正常合规运行，必要时依照规定垫付营运资金和客户交易结算资金； | 保运行，垫资金 |
采取有效措施维护托管期间客户资产的安全； | 维护客户资金安全 |
核查证券公司存在的风险，及时向国务院证券监督管理机构报告业务运行中出现的紧急情况，并提出解决方案； | 查风险，提方案 |
国务院证券监督管理机构要求履行的其他职责。 | 保底职责 |
（4）托管期限：一般不超过12个月。满12个月，确实需要继续托管的，监管可以决定延期，延期最长不超过12个月。
3、行政接管
概念 | 监管部门对经营存在严重问题的证券公司介入，全面接受和管理其债权债务和业务经营，防止其经营风险进一步恶化的行政强制措施。 |
接管组职责 | （1）接管证券公司的财产、印章和账簿、文书等资料 （2）决定证券公司的管理事务； （3）保障证券公司证券经纪业务正常合规运行，完善内控制度； （4）清查证券公司风险，依法保全、追收资产； （5）控制证券公司风险，提出风险化解方案； （6）核查证券公司有关人员的违法行为； （7）国务院证券监督管理机构要求履行的其他职责。 |
期限 | 一般不超过12个月。满12个月，确实需要继续接管的，监管可以决定延期，延期最长不超过12个月。【完全同托管期限规定】 |
4、行政重组
概念 | 行政重组是对出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向监管机构申请进行行政重组。 |
方式 | 注资、股权重组、债务重组、资产重组、合并或其他 |
期限 | 行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重组未完成的，可向监管机构申请延长期限6个月。 |
5、行政撤销
撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司，采取的市场退出措施。
6、行政清理
清理组职责 | （1）管理证券公司的财产、印章和账簿、文书等资料； （2）清理账户，核实资产负债有关情况，对符合国家规定的债权进行登记； （3）协助甄别确认、收购符合国家规定的债权； （4）协助证券投资者保护基金管理机构弥补客户的交易结算资金； （5）按照客户自愿的原则安置客户； （6）转让证券类资产； （7）国务院证券监督管理机构要求履行的其他职责。 |
清理组工作范围 | 接管公司；确定处置日；债权登记；账户清理；弥补客户资产和个人债兑付；清理债权债务；处置资产；证券类资产转让；税收政策。 |
期限 | 行政清理期限一般不超过12个月。满12个月，行政清理未完成的，监管机构可以决定延长期限，最长不超过12个月。 |
7、破产清算和重组
自债权人会议各表决组通过重整计划草案之日起10日内，证券公司或者管理人应当向人民法院提出批准重整计划的申请。 | 重整计划草案涉及《证券法》第一百二十儿条规定相关事项的，证券公司或者管理人应当同时向监管机构提出批准相关事项的申请，监管机构应当自收到申请之日起15日内做出批准或者不予批准的决定。 |
债权人会议部分表决组未通过重整计划草案，但重整计划草案符合《企业破产法》第八十七条第二款规定条件的，证券公司或者管理人可以申请人民法院批准重整计划草案。 |
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