①证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。
②证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。
③特殊机构与产品开户后6个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时,应当及时办理证券账户注销手续。
沪港通 | 深港通 | |||
全称 | 沪港股票市场交易互联互通机制 | 深港股票市场交易互联互通机制 | ||
概要 | 沪股通 | 港股通 | 深股通 | 深港通下的港股通 |
| 香港投资者通过香港经纪商买卖上交所股票 | 内地投资者委托内地证券公司买卖联交所股票 | 香港投资者通过香港经纪商买卖深交所股票 | 内地投资者委托内地证券公司买卖联交所股票 |
交易品种 | ①上证180指数成份股； ②上证380指数成分股； ③A+H股上市公司的证券交易所上市A股。 【ST、*ST、B股除外】 | ①恒生综合大型股指数的成分股； ②恒生综合中型股指数的成分股； ③A + H股上市公司的H股。 【A股被ST、*ST，则对应的H股除外】 | ①市值≥60亿人民币的深证成分指数成份股； ②深证中小创新指数的成分股； ③深交所上市的A+H股公司股票。 | ①恒生综合大型股指数的成分股； ②恒生综合中型股指数的成分股； ③市值≥50亿港币的恒生综合小型股指数的成分股；【沪港通的港股通无此项】 ④联交所上市的A+H股公司股票。 |
交易规则 | 沪港通和深港通下的港股通每日额度由沪、深证券交易所分别控制。 沪港通与深港通的基本交易规则还包括订单设计、订单修改、T+2交收制度、额度控制、回转交易等内容。 | |||
（一）定位
科创板 | 【上交所】 坚持面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求，主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业。重点支持新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保以及生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业，推动五联网、大数据、云计算、人工智能和制造业深度融合。 |
创业板 | 【深交所】 深入贯彻创新驱动发展战略，适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势，主要服务成长型创新创业企业，支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合。 |
（二）投资者适当性
科创板 | 个人投资者：20日日均50万 + 2年交易经验 符合法律法规及上交所规定的机构投资者，可直接申请开通科创板股票交易权限。 |
创业板 | 20日日均10万 + 2年交易经验 |
中国存托凭证（CDR）指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券。
存托凭证的境外基础证券发行人应当参与存托凭证发行，依法履行发行人、上市公司的义务，承担相应的法律责任。
①沪伦通，即上交所与伦交所互联互通机制，是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易；同时，通过存托凭证与基础证券之间的跨境转换机制安排，实现两地市场的互联互通。
②东向业务：伦交所的上市公司—在上交所—挂牌中国存托凭证（CDR）
西向业务：上交所的上市公司—在伦交所—挂牌全球存托凭证（GDR）
③投资者适当性管理——参与CDR投资
投资者类型 | 要求 |
个人投资者 | ①申请权限开通前20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均≥人民币300 万元(不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券)； ②不存在严重的不良诚信记录； ③不存在境内法律、上交所业务规则等规定的禁止或限制参与证券交易的情形。 |
机构投资者 | 应符合境内法律及上交所业务规则的规定 |
怎么样？通过以上归纳总结是不是更容易记忆？如果还是没有掌握，不妨跟着老师一起学吧！
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