您现在的位置:233网校 >证券从业 > 证券市场基本法律法规 > 证券法律法规学习笔记

证券从业考试基本法律法规重点:关联交易的要求

来源:233网校 2016-01-12 09:18:00
导读:证券市场基本法律法规考试重点:关联交易的要求。更多内容请访问233网校证券从业资格考试网(http://www.233.com/zq)。

  证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当遵循客户利益优先原则,事先取得客户的同意,事后告知资产托管机构和客户,同时向证券交易所报告,并采取切实有效措施,防范利益冲突,保护客户合法权益。

  因证券市场波动、证券发行人合并、资产管理计划规模变动等证券公司之外的因素致使资产管理计划投资不符合资产管理合同约定的投资比例的,证券公司应当在合同中明确约定相应处理原则,依法及时调整。

  证券公司办理定向资产管理业务,由客户自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。

  证券公司将定向资产管理业务的客户资产投资于上市公司的股票,发生客户应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时,证券公司应当立即通知有关客户,并督促其履行相应义务;客户拒不履行的,证券公司应当向证券交易所报告。

  证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利,履行相应的义务。

  新手指南:证券从业资格考试新手指南证券从业资格考试常见问题解答专题

  233网校证券从业资格考试VIP班、精讲班、冲刺班、习题班,解读各科核心考点。点击免费试听>>

相关阅读

添加证券学习群或学霸君

领取资料&加备考群

证券从业备考学习群

加入备考学习群

证券从业备考学习群

加学霸君领资料

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

证券从业书店
互动交流
扫描二维码直接进入证券从业公众号

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料