证券从业证券市场基本法律法规考点精练：1-4章汇总
在线练习：证券基本法律法规章节习题
| 第一章 证券市场基本法律法规 | 通关必看的73个章节核心考点>> | |
| 第一节 证券市场的法律法规体系 | 章节练习 | |
| 证券市场法律法规效力层次 | ||
| 第二节 公司法 | 章节练习 | |
| 公司的种类 | 股份有限公司股份转让的相关规定 | |
| 有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权 | 公司的合并与分立 | |
| 第三节 证券法 | 章节练习 | |
| 证券发行和交易的“三公”原则 | 证券发行的一般规定 | |
| 证券交易的条件及方式 | 证券交易暂停和终止的情形 | |
| 第四节 基金法 | 章节练习 | |
| 基金管理人 | 基金托管人 | |
| 基金份额持有人 | 公募基金运作的方式 | |
| 基金财产的独立性要求 | ||
| 第五节 期货交易管理条例 | 章节练习 | |
| 期货的概念及特征 | 期货交易所的职责 | |
| 期货公司设立的条件 | ||
| 第六节 证券公司监督管理条例 | 章节练习 | |
| 证券公司客户交易结算资金管理的规定 | 证券公司依法履行诚信义务的规定 | |
| 第二章 证券从业人员管理 | ||
| 第一节 从业资格 | 章节练习 | |
| 证券业务的专业人员 | 专业人员注册登记 | |
| 申请保荐代表人 | ||
| 第二节 执业行为 | 章节练习 | |
| 证券市场禁入措施 | 证券经纪人 | |
| 基金销售机构 | 禁止性行为规定 | |
| 证券业财务行为规范 | ||
| 第三章 证券公司业务规范 | 章节练习 | |
| 第一节 证券经纪 | ||
| 证券经纪业务 | 证券账户管理及操作 | |
| 资金账户的管理及操作规范 | 经纪业务禁止行为 | |
| 第二节 证券投资咨询 | 章节练习 | |
| 证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念 | 证券、期货投资咨询业务 | |
| 荐股软件 | ||
| 第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 | 章节练习 | |
| 证券公司从事财务顾问业务的条件 | 财务顾问应当配合中国证监会的工作 | |
| 第四节 证券承销与保荐 | 章节练习 | |
| 证券发行保荐业务的一般规定 | 首次公开发行股票 | |
| 证券公司发行与承销业务的内部控制规定 | ||
| 第五节 证券自营 | 章节练习 | |
| 证券自营业务的范围与监管措施 | 证券公司的风险监控体系一般规定 | |
| 第六节 证券资产管理 | 章节练习 | |
| 证券公司开展资产管理业务 | 资产管理合同应当包括的必备内容 | |
| 合格投资者要求 | 资产管理业务禁止行为的有关规定 | |
| 第七节 其他 | 章节练习 | |
| 融资融券业务管理的基本原则 | 证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件 | |
| 客户征信调查 | 监管部门对融资融券业务的监管规定 | |
| 代销金融产品的规范和禁止性行为 | 证券公司中间介绍业务的业务范围 | |
| 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 | 章节练习 | |
