《证券市场基本法律法规》考点精练：证券市场禁入措施的有关规定（第二章第二节）
在线练习：证券基本法律法规章节习题
证券市场禁入措施的有关规定
终身禁入证券市场的行为：
对违反法律、行政法规或者中国证监会的有关规定，有下列情形之一，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：
(1)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的。
(2)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的。
(3)组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的。
(4)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的
减轻或者免予采取证券市场禁入措施的行为：
对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，有下列情形之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：
(1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的。
(2)配合查处违法行为有立功表现的。
(3)受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的。
(4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的
考点练习：
1、证券市场禁人是指在一定期限内直至终身不得（ ）的制度。
Ⅰ．从事证券业务
Ⅱ．担任上市公司董事
Ⅲ．担任上市公司高级管理人员
Ⅳ．担任上市公司监事
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析： 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。
2、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（ ）。
Ⅰ．接受他人委托从事证券投资
Ⅱ．向委托人承诺证券投资收益
Ⅲ．依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
Ⅳ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析： Ⅳ项属于一般性禁止行为的内容。
