《证券市场基本法律法规》考点精练：证券公司开展资产管理业务的基本原则与要求（第三章第六节）
在线练习：证券基本法律法规章节习题
证券公司开展资产管理业务的基本原则与要求
证券公司开展资产管理业务的基本原则：
证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。
证券公司客户资产管理业务类型及基本要求：
经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：
(1)为单一客户办理定向资产管理业务。
(2)为多个客户办理集合资产管理业务。
开展资产管理业务，投资主办人数的最低要求
证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：
(1)经中国证监会核定为综合类证券公司。
(2)净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定。
(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格；无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。
(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。
(5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。
(6)中国证监会规定的其他条件。
考点练习：
1、证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险( )。
A．由客户自行承担
B．由证券公司承担
C．由客户和证券公司共同承担
D．客户和证券公司都不承担
参考答案：A
参考解析：证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。
2、《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十六条规定，证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于( )人。
A．2
B．5
C．10
D．15
参考答案：B
参考解析：《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十六条规定，证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于5人。
