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2018证券市场基本法律法规高频考点:虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为
1.禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息,扰乱证券市场。
2.禁止证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。
3.各种传播媒介传播证券市场信息必须真实、客观,禁止误导。
4.禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:
(1)违背客户的委托为其买卖证券;
(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;
(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;
(4)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;
(5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;
(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;
(7)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。
5.禁止法人非法利用他人账户从事证券交易;禁止法人出借自己或者他人的证券账户。
6.依法拓宽资金入市渠道,禁止资金违规流入股市。
7.禁止任何人挪用公款买卖证券。
高频考题
下列选项中,属于损害客户利益的欺诈行为的是( )。
I .违背客户的委托为其买卖证券
II .不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
III .未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
IV .利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
A:I、 II
B:III 、IV
C:II、 III 、IV
D:I、 II、 III、 IV
答案:D
解题思路 :在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:(1)违背客户的委托为其买卖证券。(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。(4)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券。(5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖。(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。(7)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。