导读:证券从业资格考试看书不懂?做题不会?233网校王佳荣老师讲解考试重点,浓缩精华考点,直击命题核心,免费试听王佳荣老师精讲班课程>>
证券免费题库:真题实战演练,必考点 相似题>>下载233网校证券从业APP
2018证券市场基本法律法规高频考点:证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定
证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定如下:
(1)证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。
(2)同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案;证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。
高频考题
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户()进行审查。
I .收入状况
II .职业状况
III .申报的姓名或者名称
IV. 身份的真实性
A:I、 II
B:III、 IV
C:I 、II 、III 、IV
D:I、 II 、IV
答案:B
解题思路:证券公司受证券登记结算机构委托为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查,同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。