证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》第二章第一节 公司治理、内部控制与合规管理为新增内容。考试大纲要求熟悉证券公司合规管理基本制度的有关内容。
证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。
1、明确合规管理的目标、基本原则、机构设施及其职责、履行保障、合规考核、违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容。
2、制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理。
3、制定工作人员执行行为准则。
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》第二章第一节 公司治理、内部控制与合规管理为新增内容。考试大纲要求熟悉证券公司合规管理基本制度的有关内容。
证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。
1、明确合规管理的目标、基本原则、机构设施及其职责、履行保障、合规考核、违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容。
2、制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理。
3、制定工作人员执行行为准则。
责编:xuqing
| 点击注册 >>领取证券从业新人大礼包(600元优惠券+讲师课程+备考资料)>> |
证券从业取证班全面解析新大纲考点，零基础有效通关，送官方新版教材+收费题库（各科发布2套试卷）【试听考点讲解>>】【下载APP掌上刷题】
备考推荐：证券从业考试题库模拟试题｜新教材章节习题同步做
拒绝盲目备考，加学习群领资料共同进步!
专业智能，高效提分
章节练习
章节专项突破
进入做题
精选试题
省时高效精选
进入做题
模拟考场
海量题免费做
进入做题
考前点题
高效锁分72小时
进入做题
每日一练
每天进步一点点
进入做题
历年真题
真题实战演练
进入做题
易错题
精选高频易错题
进入做题
模考大赛
同场闯关做题
进入做题
APP刷题神器
模考大赛
考点打卡
做题闯关
扫描二维码 下载233网校APP刷题
2024年证券从业《证券法律法规》考试大纲版本
已下载：133 865.55 KB
下载2024年证券从业《金融基础知识》考试大纲版本
已下载：234 861.19 KB
下载2024年证券从业《证券投资顾问》考试大纲版本
已下载：250 836.19 KB
下载2024年证券从业《证券分析师》考试大纲版本
已下载：47 867.73 KB
下载
微信扫码关注公众号
获取更多考试资料
