证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》第二章第一节 公司治理、内部控制与合规管理为新增内容。考试大纲要求掌握证券公司合规经营基本原则与应遵守的基本要求。
考点解析:证券公司合规经营基本原则与应遵守的基本要求
1、合规管理的基本原则:独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。
2、证券公司合规经营应遵守的基本要求
(一)主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则;
(二)积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动;
(三)根据公司要求,签署并信守相关合规承诺;
(四)在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性;
(五)在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险;
(六)发现违法违规行为或者合规风险隐患时,应当主动按照公司规定及时报告;
(七)出现合规风险事项时,积极配合公司调查,并接受公司问责,落实整改要求。