证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》第二章第一节 公司治理、内部控制与合规管理为新增内容。考试大纲要求熟悉各主体在证券公司信息隔离墙制度建立和执行方面的职责。
考点解析：各主体在证券公司信息隔离墙制度建立和执行方面的职责
人员 | 职责 |
董事会和经营管理主要负责人 | 对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任 |
各业务部门和分支机构负责人 | 对本部门和本机构执行有效性承担管理责任 |
证券公司工作作人员 | 对本人在职业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任 |
合规总监和合规部门 | 负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询、培训等职责 |
责编:xuqing
| 点击注册 >>领取证券从业新人大礼包(600元优惠券+讲师课程+备考资料)>> |
证券从业取证班全面解析新大纲考点，零基础有效通关，送官方新版教材+收费题库（各科发布2套试卷）【试听考点讲解>>】【下载APP掌上刷题】
热点推荐：
拒绝盲目备考，加学习群领资料共同进步!
专业智能，高效提分
章节练习
章节专项突破
进入做题
精选试题
省时高效精选
进入做题
模拟考场
海量题免费做
进入做题
考前点题
高效锁分72小时
进入做题
每日一练
每天进步一点点
进入做题
历年真题
真题实战演练
进入做题
易错题
精选高频易错题
进入做题
模考大赛
同场闯关做题
进入做题
APP刷题神器
模考大赛
考点打卡
做题闯关
扫描二维码 下载233网校APP刷题
2024年11月证券从业《金融基础知识》模考大赛试卷
已下载：65 378.71KB
下载2024年11月证券从业《法律法规》模考大赛试卷
已下载：50 388.35KB
下载2024年11月证券专项《投资顾问》模考大赛试卷
已下载：104 421.99KB
下载2024年11月证券专项《证券分析师》模考大赛试卷
已下载：33 446.90KB
下载
微信扫码关注公众号
获取更多考试资料
