证券从业《证券法律法规》重要考点：证券 “三公”原则

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》第一章 第四节证券法，考纲要求掌握证券发行和交易的 “三公”原则。

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证券法的基本原则是证券法的立法精神的体现，是证券发行、证券交易和证券管理活动必须遵循的最基本的准则，它贯穿证券立法、执法和司法活动的始终。

1.公开原则

公开原则是证券法的核心和精髓所在。证券法的公开原则既包括与证券发行、交易行为有关的各种信息公开，也包括与证券发行、交易有关的规则公开;既包括证券发行人及其有关的信息公开，也包括市场其他参与者的信息公开。

2.公平原则

公平原则是指在证券发行和证券交易中双方当事人的法律地位平等、法律待遇平等、法律保护平等，以及所有市场参与者的机会平等。

3.公正原则

公正原则是指在证券发行和交易中，应制定和遵守公正的规则，证券监管机关和司法机关应公正地适用法律法规，对当事人应公正平等地对待，不偏袒任何一方。

高频考题

证券交易的原则不包括( )。

A：公开原则

B：最大利益化原则

C：公平原则

D：公正原则

答案：B

解题思路：证券交易的原则包括公开、公平、公正。