证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》第二章(证券经营机构管理规范)第一节 公司治理、内部控制与合规管理，考纲要求掌握证券公司监事会或监事的合规管理职责。
【考点总结】
证券公司的监事会或者监事履行下列合规管理职责：
1、对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督;
2、对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议;
3、公司章程规定的其他合规管理职责。
【高频考题】
以下关于监事会的说法中正确的是( )。
A.监事会必须设立主席和副主席
B.监事会主席和副主席是监事会的召集人
C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助
D.对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案
参考答案：C
参考解析：监事会应当设主席，可以设副主席;监事会主席是监事会的召集人;对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开股东(大)会，并向股东(大)会提出专项议案。
