为了大家更好的复习备考证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》。小编为您整理了2019年3月证券从业法律法规科目的的真题考点,配合真题测试。考过的可能再考,一定要引起重视,重点复习。
真题测试:证券市场基本法律法规真题试卷||章节真题考点测试
【真题考点】依法审慎经营的规定
【考纲要求】熟悉证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定
【所属章节】第一章 证券市场基本法律法规 第七节 证券公司监督管理条例
【考点提炼】
依法经营,是指证券公司在经营过程中,应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,确保经营行为的“合规性”。
审慎经营,是指证券公司应结合自身的财务状况、内控水平、合规程度、高级管理人员素质、专业人员数量等方面的实际情况,开展经营活动,确保各项经营活动能给证券公司带来的风险处于可控范围内。
【2019.3真题测试】
根据《证券公司监督管理条例》,判断证券公司审慎经营的情况包括()
Ⅰ财务状况 Ⅱ专业人员数量 Ⅲ高级管理人员素质 Ⅳ内控水平
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ