2019年证券从业《法律法规》真题考点：融资融券违规措施

为了大家更好的复习备考证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》。小编为您整理了2019年3月证券从业法律法规科目的的真题考点，配合真题测试。考过的可能再考，一定要引起重视，重点复习。

真题测试：证券市场基本法律法规真题试卷||章节真题考点测试

【真题考点】证券公司违反规定为客户买卖证券提供融资融券的法律责任

【考纲要求】熟悉违反证券交易规定的法律责任

【所属章节】第一章 证券市场法律法规 第四节 证券法

【考点提炼】

根据《证券法》第二百零五条规定，证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

【2019.3真题测试】

证券公司违反《证券法》规定为客户买卖证券提供融资融券的，监督机构依法可采取的措施包括()。

Ⅰ.没收违法所得

Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可

Ⅲ.处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ