为了大家更好的复习备考证券从业《证券市场基本法律法规》。小编为您整理了2019年7月证券从业《证券市场基本法律法规》科目的真题考点,配合真题测试。考过的内容可能再考,一定要引起重视。
真题测试:证券市场基本法律法规真题试卷||章节真题考点测试
【真题考点】欺诈客户行为的规定
【考纲要求】掌握
【所属章节】第一章 第四节 证券法
【考点提炼】
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:
1.违背客户的委托为其买卖证券;
2.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;
3.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;
4.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;
5.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;
6.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;
7.其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。
欺诈客户行为绐客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。
【2019.7真题测试】
下列不属于欺诈客户行为的是()。
A.合谋利用信息优势连续买卖操纵证券交易价格
B.利用传播媒介误导投资者的信息
C.未经客户委托,假借客户名义买卖证券
D.未在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件