证券从业《证券市场基本法律法规》第三章（证券公司业务规范）第一节常考内容不多，从以往考试情况来看一般分值在2分左右，高频考点就是沪港通和深港通业务，考生注意掌握这个考点。
一、思维导图
二、学习笔记
1、证券经纪业务的特点：业务对象的广泛性;证券经纪商的中介性;客户指令的权威性;客户资料的保密性。
2、证券公司经纪业务中营销管理的主要内容：客户招揽和客户服务
3、沪港通、深港通股票范围及主要规则
| 交易规则 | 股票范围 | |
沪港通
| 沪股通 | 香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票 | (1)上证180指数成分股；
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港股通 | 内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票 | ||
深港通
| 深股通 | 香港投资者委托香港经纪商，经由联交所在深圳设立的证券交易服务公司，向深交所进行申报，买卖规定范围内的深交所上市的股票 | 市值60亿元人民币及以上的深证成分指数和深证中小创新指数的成分股，以及深交所上市的A+H股公司股票 |
港股通 | 内地投资者委托内地证券公司，经由深交所在香港设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票 | 恒生综合大型股指数的成分股、恒生综合中型股指数的成分股、市值50亿元港币及以上的恒生综合小型股指数的成分股，以及联交所上市的A+H股公司股票 | |
