第四章整章内容在以往考试中单独出题一般在1-3道题，但其对一级市场和二级市场的违规行为认定及法律责任进行了汇总整理。可以帮助考生梳理前面的相关内容。
一、思维导图
二、学习笔记
| 诱骗投资者买卖证券、期货合约 | 利用未公开信息交易 | 内幕交易、泄露内幕信息 | 操纵证券期货市场 | 虚假陈述或者信息误导 | 背信运用受托财产 | |
| 刑事 | 情节严重 | 5年以下有期徒刑或者拘役 | 责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。 证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款 | 情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下右期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金 | |||
| 并处或者单处1万元以上10万元以下罚金 | 并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金 | 并处或者单处罚金 | |||||
| 特别严重 | 处5年以上10年以下有朔徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金 | 处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金 | 5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金 | 5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金 | |||
| 直接责任人 | 单位犯前述罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役 | 单位犯该罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役 | |||||
| 行政 | 处罚 | 没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 | |||||
| 撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。责令改正，给予警告。没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证 | 责令改正；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款 | 没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款 | 没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款 | ||||
| 直接责任人 | 警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销期货从业人员资格 | 警告，暂停或撤销基金从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款 | 警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员从重处罚 | 警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款 | 警告，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款 | ||
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