8月证券从业《法律法规》真题考点：投资主办人执业管理

233网校为您整理8月31日-9月1日证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》的真题考点，为以后备考的考友们提供参考。更快速掌握考点，老师带你突破60分>>

【真题考点】资产管理投资主办人执业行为管理的有关要求

【考纲要求】熟悉

【所属章节】第二章 第四节

【233网校解析】协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。有下列情形之一的，不予通过年检：①不符合一般证券从业人员有关规定;②2年内没有管理客户委托资产;③被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;④被协会采取纪律处分未满2年;⑤其他情形。

【2019.8真题测试】

根据证券公司客户资产管理业务规范，客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括( )

Ⅰ上年度没有资产管理过客户委托资产

Ⅱ年初被监管机构采取重大行政监管措施

Ⅲ上年度被协会采取纪律处分

Ⅳ不符合一般证券从业人员有关规定

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ