233网校为您整理2019年11月30日-12月1日证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》的真题考点，为以后备考的考友们提供参考。更快速掌握考点，老师带你突破60分>>
【真题考点】证券业从业人员执业行为准则
【考纲要求】掌握
【所属章节】第二章 第五节
【考点解析】
证券从业人员不得从事以下活动：
(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动;
(2)利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场;
(3)编造、传播虚假信息，作出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场;
(4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;
(5)从事与其履行职责有利益冲突的业务;
(6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;
(7)买卖法律明文禁止买卖的证券;
(8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益;
(9)违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺;
(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;
(11)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。
【2019.11真题测试】
证券业从业人员不得( )。
I 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
II 利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场
III从事与其履行职责有利益冲突的业务
IV买卖法律明文禁止买卖的证券
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
【正确答案】A
