11月证券法律法规真题考点：客户身份资料与交易记录保存的基本要求

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【真题考点】客户身份资料与交易记录保存的基本要求

【考纲要求】掌握

【所属章节】第二章 第四节

【考点解析】

证券公司应按照安全、准确、完整、保密的原则，强化内部管理措施，采取必要管理措施和技术措施，统筹考虑保存范围、方式和期限，确保客户身份信息和交易记录完整准确，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息。

【2019.11真题测试】

列属于证券公司保存客户身份资料应当遵守的原则有( )。

Ⅰ.安全

Ⅱ.准确

Ⅲ.完整

Ⅳ.公开

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【正确答案】D