11月证券法律法规真题考点：证券经纪业务相关的法律法规和准则

233网校为您整理2019年11月30日-12月1日证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》的真题考点，为以后备考的考友们提供参考。更快速掌握考点，老师带你突破60分>>

扫一扫，下载233网校APP

考试真题免费刷！

【真题考点】证券经纪业务相关的法律法规和准则

【考纲要求】掌握

【所属章节】第三章 第一节

【考点解析】

与证券经纪业务相关的法律法规和准则，主要包括《证券法》《证券公司监督管理条例》《客户交易结算资金管理办法》《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券经纪人管理暂行规定》《证券登记结算管理办法》《证券公司开立客户账户规范》《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》等及自律规则。

【2019.11真题测试】

以下部门规章及规范性文件中,涉及证券经纪业务具体规范要求的有( )。

Ⅰ《客户交易结算资金管理办法》

Ⅱ《证券公司开立客户账户规范》

Ⅲ《证券公司融资融券业务管理办法》

Ⅳ《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【正确答案】C