众所周知，新《证券法》自今年3月开始正式实行，今年以来的证券从业考试涉及新法的内容都是采用新证券法，8月份这次自然也不例外。
新《证券法》反映到我们教材上的内容，变化最大的可以说是关于违法处罚及罚金这一块。本文将总结所有发生变化的内容，为避免混淆，文中仅展示变化后的内容。距离证券从业考试越来越近，考前冲刺锁分点击>>
1、违反证券发行规定的法律责任
违规行为 | 法律责任 | |
发行人 | 擅自/变相公开发行 | 停止发行，退还所募资金及同期银行存款利息，处非法所募资金的5%~50%罚款。 为擅自/变相公开发行设立的公司，由监管机构/部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。 直接责任人：警告，罚款50~500万。 |
欺骗手段骗取发行 | 尚未发行：罚款200~2000万 已发行：处所募资金10%~100%的罚款 直接责任人：100~1000万罚款 | |
证券公司 | 承销/代理未经核准擅自公开发行的证券 | 责令停止/代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1~10倍罚款；没有违法所得或不足100万，处100~1000万罚款。给投资者造成损失的，承担连带赔偿责任。 直接责任人：警告、撤职撤资格，处50~500万罚款 |
虚假/误导性宣传；不正当手段招揽承销业务 | 责令改正，给予警告，没收违法所得，可并处50~500万罚款。情节严重的，暂停/撤销相关业务许可。给其他机构/投资者造成损失的，赔偿。 直接责任人：警告，20~200万罚款，严重的撤职撤资格 | |
保荐人 | 虚假记载/误导性陈述/重大遗漏 | 责令改正，给予警告，没收业务收入，并处业务收入1~10倍罚款，情节严重的，暂停/撤销相关业务许可。 直接责任人：警告，50~500万罚款，严重的撤职撤资格 |
2、违反证券交易规定的法律责任
违规行为 | 法律责任 |
内幕交易 | 没收违法所得，并处违法所得1~10倍罚款。违法所得不足50，处50~500万罚款。 单位内幕交易的，对直接责任人警告，罚款20~200万。 |
操纵市场 | 责令依法处理非法所持证券，没收违法所得，并处以违法所得1~10倍罚款。违法所得不足100万，罚100~1000万。 单位操纵市场的，对直接责任人警告，罚款50~500万。 |
虚假陈述、信息误导 | 责令改正，处20~200万罚款，国家工作人员的依法给予行政处分 |
从业人员、服务机构交易限制 | 利用手段诱骗投资者买卖证券的，撤销从业资格，并处20~200万罚款。国家工作人员的依法给予行政处分 |
虚假记载/误导性陈述/重大遗漏 |
3、违反上市公司收购的法律责任
收购人未按规定履行上市公司收购的公告、发出要约收购等义务的，责令改正，给予警告，并处以50~500万罚款。对直接复制的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20~200万罚款。给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任。
4、违反证券机构管理相关规定的法律责任
未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1~10倍罚款。违法所得不足100的，处100~1000万罚款。对直接责任人给予警告，并处20~200万罚款。
5、证券机构的法律责任
违规行为 | 法律责任 |
违规提供融资融券 | 没收违法所得，并处以融资融券等值以下的罚款； 情节严重：禁止其在一定期限内从事证券融资融券业务。 对直接责任人：警告，并处以20~200万罚款。 |
假借他人/以个人名义从事自营业务 | 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1~10倍罚款；违法所得不足50万元的，处以50~500万元罚款； 情节严重的，并处撤销相关业务许可或者责令关闭。 对直接责任人：警告，并处以20~200万罚款。 |
违背客户意愿办理交易事项 | 有损害客户利益的行为的，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1~10倍罚款；违法所得不足10万元的，处以10~100万元罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。 |
挪用客户资金/擅自为客户买卖 | 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1~10倍罚款；违法所得不足100万元的，处以100~1000万元罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可或者责令关闭。 对直接责任人：警告，并处以50~500万罚款。 |
接受客户的全权委托买卖证券；承诺收益/赔偿损失 | 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1~10倍罚款；违法所得不足50万元的，处以50~500万元罚款； 情节严重的，并处撤销相关业务许可。 对直接责任人：警告，并处以20~200万罚款。 |
未经核准变更业务范围 | |
业务未分开办理/混合操作 | |
私下接受客户委托买卖证券 | 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1~10倍罚款；没有违法所得的，处以50万元以下的罚款。 |
证券公司及其主要股东、实际控制人未报送、提供信息和资料，或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 | 责令改正，给予警告，并处以100万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可。 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以50万元以下的罚款。 |
面对法律法规这类记忆量大的内容时，我们要善于归纳总结。点击下方视频，免费观看备考方法、考前冲刺锁分技巧分享↓↓
