2021年证券市场基本法律法规高频考点：期货公司

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期货公司设立的条件

(1)注册资本最低限额为人民币3000万元;

(2)董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格;

(3)有符合法律、行政法规规定的公司章程;

(4)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录;

(5)有合格的经营场所和业务设施;

(6)有健全的风险管理和内部控制制度;

(7)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

期货公司的业务许可制度

期货公司业务实行许可制度。

(1)期货经纪业务的性质：期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

(2)期货公司的禁止性业务

①期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或国务院期货监督管理机构另有规定的除外;

②期货公司不得从事或变相从事期货自营业务;

③期货公司不得为其股东、实际控制人或其他关联人提供融资，不得对外担保。

(3)事先审批的业务事项及审批时限

期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：

①合并、分立、停业、解散或者破产;

②变更业务范围;

③变更注册资本且调整股权结构;

④新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;

⑤国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

③、⑤事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定;

其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或不批准的决定。

(4)监管机构注销期货业务许可证的情形

①营业执照被公司登记机关依法注销;

②成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或开业后无正当理由停业连续3个月以上;

③主动提出注销申请;

④国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

试题巩固：

【单项选择题】《期货交易管理条例》规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构的事项时，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（ ）日内作出批准或者不批准的决定。期货公司办理变更业务范围的事项时，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（ ）个月内作出批准或者不批准的决定。

A. 20；1

B. 60；2

C. 20；2

D. 40；1

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