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证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施(★)
(1)定期报告、不定期报告
(2)信息披露
证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。
(3)检查
①询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作说明;
②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检査;
③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或毁损的文件、资料、电子设备予以封存;
④检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料。
(4)行政监管措施
①责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告;
②对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、 境内分支机构负责人给予谴责;
③责令处分有关责任人员,并报告结果;
④责令更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利;
⑤对证券公司进行临时接管,并进行全面核查;
⑥责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或全部业务、限期撤销境内分支机构。证券公司被暂停业务、限期撤销境内分支机构的,应当按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。
试题巩固:
【单项选择题】证券公司的信息报送分为两类,一类为定期报送,一类为不定期报送。以下不属于定期报送的内容是( )。
A. 年度报告
B. 每日报告
C. 月度报告
D. 临时报告